关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知
中国证券监督管理委员会
关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知
各具有主承销资格的证券公司：
为督促具有主承销资格的证券公司（以下简称公司）切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责，提高证券发行申请材料的质量，现就建立证券发行申请材料主承销商核对制度的有关问题规定如下，请遵照执行，并将实施中的新情况和新问题及时报告我会。
一、公司在承销证券的过程中，应按照《证券法》及其他有关法律、法规和政策要求，在做好尽职调查的基础上对拟报送的证券发行申请材料及其他有关文件进行核对。
二、公司应按要求填报《证券发行申请材料核对表》（以下简称《核对表》），对证券发行申请材料进行严格的质量控制。公司填报《核对表》应当符合以下要求：
（一）公司应对每家发行人拟报送的申请材料按要求的内容和格式填制《核对表》。《核对表》的份数应与申请材料的份数一致，并单独装订，与发行人的申报材料一同报送。
（二）发行上市可转换债券、公司债券等其他证券，参照股票发行填报《核对表》。
（三）公司对发行人申请材料的核对意见应按要求经内核小组集体讨论通过。内核小组对《核对表》的讨论意见应制作书面记录，并归档保存和备查。
（四）《核对表》由公司内核小组指定专人按内核小组的讨论意见填列，填写应使用蓝色或黑色钢笔或毛笔。
（五）填表人员、公司内核小组组长及公司法人代表（或其授权代表）应按要求对《核对表》签署意见，并由公司加盖印章。
（六）对未按要求制作和填报《核对表》的，中国证监会发行监管部将不受理其发行申请材料。
（七）公司对发行人申请材料中应予核对的、《核对表》中未列出的其他重大问题和事实也应依法进行核对，并填入“其他重大事项”栏内。
（八）公司填报《核对表》时，若发现有关栏目不适用或存在其他需要说明的事项，可在备注栏中作出说明。备注栏不足填写的，可加附页说明。
三、公司对填报的《核对表》负有直接责任，证券发行人及有关中介机构应当积极配合公司的核对工作，并按公司的要求及时提供必要的补充资料、解释或说明。
四、公司对《核对表》的核对意见是发行审核工作的重要内容，中国证监会将根据公司组织实施核对工作的质量考评主承销商的执业质量。
五、自本通知下发之日起，公司应对已报送的尚未收到我会正式反馈意见的发行人申请材料补充填报《核对表》。同时公司还应对已报送的发行人申请材料进行审核清理。对存在问题的申请材料，要主动补充完善；对存在较大风险隐患的发行人申请材料，要主动撤回。
附录：
一、＊＊＊＊＊＊证券有限责任公司关于＊＊＊＊＊＊股份有限公司证券发行申请
材料的核对意见
二、证券发行申请材料核对表（1）
三、证券发行申请材料核对表（2）
附录一：＊＊＊＊＊＊证券有限责任公司关于＊＊＊＊＊＊股份有限公司证券发行申请材料的核对意见
中国证监会：
我公司证券发行内核小组已核查了由我公司作为主承销商的＊＊＊＊＊＊股份有限公司股票发行申请材料，并对申请材料进行了严格的质量控制和检查。我公司内核小组由＊＊＊＊＊＊人组成，本次参与内核工作的有＊＊＊＊＊＊人，其中＊＊＊＊＊＊人认为发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求，未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》，有关保留意见已在“备注”栏说明；对《核对表》之外的重要问题和事实也作了必要的核对，并填入“其他重大事项”栏内，认为不存在重大法律和政策障碍。
特报上内核小组的核对意见及发行人的申请材料，请予核准。
同意的内核小组成员签字：
不同意的内核小组成员签字：
内核小组组长签字：
公司法人代表或授权代表签字：
公司印章
附录二：证券发行申请材料核对表（1）
发行人名称：
发行人法人代表：
主承销商：
主承销商投资银行部负责人：
主承销商主管领导：
律师事务所：
经办律师：
会计师事务所：
经办审计师：
填表人： 填表时间：
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 一、发行人的申请材料是否完整？ | | | |
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| 1．证券发行申请材料是否按照证监发〔1999〕14号文要求制作？ | | | |
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| 2．是否提供了一套按要求签署的申请材料原件？ | | | |
| （其中企业法人营业执照与土地使用证可提供经发证机关盖章 | | | |
|确认的副本复印件。） | | | |
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| 3．是否发行人全体董事阅读了申请材料？ | | | |
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| 4．是否提供了省级人民政府或国务院有关部门推荐（或同意）企业 | | | |
|申请发行证券的文件？ | | | |
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| 5．是否提供了省级人民政府或国务院有关部门批准设立的文件？ | | | |
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| 6．是否提供了有企业法人营业执照发证机关加盖红章的发起人营 | | | |
|业执照及股份有限公司营业执照？ | | | |
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| 7．是否提供了有出席会议董事签字的关于批准本次发行、募集资 | | | |
|金使用、修改章程、未分配利润等的股东大会决议？ | | | |
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| 8．是否提供了加盖发行人公章的章程修改草案？ | | | |
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| 9．是否提供了由公司全体董事及主承销商项目负责人、法定代表 | | | |
|人或授权代表签署意见并签字盖章的招股说明书及其概要？ | | | |
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| 10．是否提供了由相关机构及人员签字盖章的审计报告、盈利预测 | | | |
|审核报告？ | | | |
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| 11．是否提供了由相关机构及人员签字盖章的资产评估报告？ | | | |
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| 12．是否提供了由会计师事务所和承办会计师签字盖章的历次验 | | | |
|资报告？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 13．是否提供了由经办律师及律师事务所签字盖章的法律意见书？ | | | |
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| 14．是否提供了经全体董事署名的较为详尽的募集资金运用的可 | | | |
|行性分析报告？ | | | |
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| 15．是否提供了拟投资项目的立项批文原件或公司盖章、律师见证 | | | |
|的复印件？ | | | |
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| 16．是否提供了由公司和主承销商盖章的发行方案及发行定价分 | | | |
|析报告？ | | | |
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| 17．是否提供了加盖发行人公章的关于公司改制方案、非经营性资 | | | |
|产处理及离退人员安置、关联关系及其交易情况的说明？ | | | |
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| 18．设立不满三年的股份有限公司，其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表是否有相关负责人签字并加盖了公司印章？ | | | |
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| 19．设立不满三年的股份有限公司，其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表是否 | | | |
|有相关负责人签字并加盖了公司印章？ | | | |
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| 20．设立不满三年的股份有限公司提供的设立以前年份的资产负 | | | |
|债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法的说明文件是否 | | | |
|已有负责人签字并加盖了公司印章？ | | | |
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| 21．前三年及最近一期的纳税资料是否加盖了公司印章？实行减免 | | | |
|税的公司是否提供了有权部门的批准文件？ | | | |
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| 22．原定向募集公司是否提供了全体董事签字并加盖公司公章的 | | | |
|定向募股发行情况的报告？ | | | |
| 是否提供了由托管机构出具并加盖了公司印章的定向募集公司的 | | | |
|股票托管情况报告？ | | | |
| 是否提供了有全体董事签字及公司印章的股本变动情况的说明及 | | | |
|有关法律文件？ | | | |
| 是否提供了省级人民政府或国务院有关部门关于股票托管情况的 | | | |
|确认文件？ | | | |
| 是否提供省级人民政府或国务院有关部门关于公司内部职工股清 | | | |
|理情况的文件？ | | | |
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| 23．是否提供了由发证机关盖章确认的土地使用证复印件？ | | | |
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| 24．租赁使用土地的公司是否提供了租赁合同原件和出租方土地 | | | |
|使用证复印件？ | | | |
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| 25．是否提供了国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件？ | | | |
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| 26．是否提供了由地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果 | | | |
|的确认文件（如果土地单独评估）？ | | | |
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| 27．是否提供了有全体董事的签字及公司印章的历年发放股利情 | | | |
|况的说明及相关法律文件？ | | | |
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| 28．是否提供了重要关联交易合同？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 29．是否提供了承销协议？ | | | |
| 承销商是否具备承销资格？ | | | |
| 主承销商和副主承销商与发行人之间是否不存在持有对方7％以 | | | |
|上股权或为前五名大股东的情况？ | | | |
| 30．会计师事务所、评估机构、律师事务所及其经办人员是否具有 | | | |
|证券从业资格？ | | | |
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| 31．上述机构近三年是否有受到处罚的违法违规行为？ | | | |
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| 32．是否提供了各中介机构及其签字人员的证券从业资格证书的 | | | |
|复印件？ | | | |
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| 33．主承销商是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真 | | | |
|实性、准确性、完整性进行了核查？ | | | |
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| | | | |
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| 二、关于招股说明书及其概要 | | | |
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| 1．招股说明书是否按照证监〔1997〕2号文件规定的内容和格式制 | | | |
|作？ | | | |
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| 2．招股说明书是否充分披露了对投资者做出投资决策有重大影响 | | | |
|的信息（无论准则是否有规定）？ | | | |
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| 3．招股说明书是否披露了发行人或主发起人前三年的重要情况？ | | | |
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| 4．招股说明书是否存在误导投资者的信息及言词？ | | | |
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| 5．招股说明书是否存在任何个人、机构或企业的题字、任何有祝贺 | | | |
|性、恭维性或推荐性的词句，以及任何广告、宣传性的用语？ | | | |
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| 6．公司全体董事是否仔细阅读并讨论通过了招股说明书并按要求 | | | |
|签署了意见？ | | | |
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| 7．主承销商是否对招股说明书披露的内容进行了尽职调查？是否 | | | |
|核查了相关内容并按要求签署了意见？ | | | |
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| 8．招股说明书引用重要法律意见是否经律师核阅？ | | | |
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| 9．招股说明书引用的财务报表及其附注、审计报告、资产评估报 | | | |
|告、盈利预测审核报告等是否经经办审计师、评估师、会计师核阅？ | | | |
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| 10．招股说明书封面是否符合规范要求？ | | | |
| 11．招股说明书的目录是否符合规范要求并与正文一致？ | | | |
| 12．是否对招股说明书中具有特定含意的词汇作出明确的定义、解 | | | |
|释和说明？ | | | |
| 13．发行人董事会成员是否对招股说明书的真实性、准确性、完整 | | | |
|性做出声明？ | | | |
| 14．是否说明了编写招股说明书所依据的法律法规？ | | | |
| 15．是否声明新发行的股票是根据本说明书所载明的资料申请发 | | | |
|行的并对招股说明书的解释权做出说明？ | | | |
| 16．是否已提醒投资人自行承担买卖发行人股票所应支付的税款？ | | | |
| 17．是否对本次发行有关当事人的名称、所在地、电话、传真及联系 | | | |
|人的姓名做出披露？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 18．“主要资料”一节是否按要求摘录并与正文内容一致？ | | | |
| “主要资料”是否标明：“以下资料节录自本招股说明书，欲购买本 | | | |
|次发行股票的投资者，在做出投资决策前，应该认真阅读招股说明书 | | | |
|全文”？ | | | |
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| 19．发行人是否按《招股说明书的内容与格式》要求全面披露了须 | | | |
|予披露的风险因素？ | | | |
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| 20．是否对募股资金的计划用途、投资项目的立项审批情况做了披 | | | |
|露？ | | | |
| 发行人募股资金投向的项目决策是否履行规范的程序？ | | | |
| 发行人是否用募股资金收购兼并存量资产？ | | | |
| 发行人募股资金投资项目是否存在重大限制性因素？（如合作方资 | | | |
|金不到位、未办妥项目审批、存在重大市场和资源约束等）？ | | | |
| 是否对拟投资项目或拟收购项目或新建企业的情况做了披露？ | | | |
| 是否对资金使用的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期 | | | |
|做了披露？ | | | |
| 如果资金用途超过一项，是否对项目的轻重缓急做了披露？ | | | |
| 如果募股资金不能满足计划要求，是否对资金缺口的来源及落实 | | | |
|情况做了披露？ | | | |
| 若以前发行过股票、是否对前次募股资金的运用情况做了披露？ | | | |
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| 21．是否对发行人股利分配的一般政策做了披露？ | | | |
| 是否对发行后第一个盈利年度的股利派发问题做了披露？ | | | |
| 若发行不同类别的股票，是否披露了不同类别的股票在股利分配 | | | |
|方面的权益？ | | | |
| 若不派发股利，是否已简要说明原因？ | | | |
| 是否披露了新股东是否享有以前年度的滚存利润？ | | | |
| 若发行人属于已存续的股份有限公司，是否已披露了历年分红派 | | | |
|息的情况？ | | | |
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| 22．是否按要求对发行人的历次验资报告做了披露？ | | | |
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| 23．是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行 | | | |
|股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次发行预 | | | |
|计实收金额做了全面披露？ | | | |
| 24．是否对全部承销机构的名称及承销量做了披露？ | | | |
| 25．是否披露了发行费用按规定的项目列支的情况？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 26．是否按要求全面披露了“发行人情况”？ | | | |
| 是否充分披露了发行人的组织结构和内部管理结构？ | | | |
| 是否披露了关联企业以及发行人对其他企业的持股情况？ | | | |
| 是否披露了对发行人业务有重要意义的工业产权和其他无形资产 | | | |
|的有关情况？ | | | |
| 是否披露了新产品，新项目研究开发的有关情况？ | | | |
| 是否充分披露了关联方关系及关联交易？ | | | |
| 是否充分披露了与控股股东之间的关系？ | | | |
| 是否充分披露了发行人控股或参股单位的情况？ | | | |
| 是否披露了存在的同业竞争？ | | | |
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| 27．在“发行人情况”中是否充分披露了发行人在过去三年内的重 | | | |
|大改组、变更、收购、兼并、分立、清理整顿行为以及重大投资、资产处 | | | |
|置行为？ | | | |
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| 28．是否按要求摘录了发行人公司章程草案？ | | | |
| 摘录的发行人公司章程草案内容是否不存在与全文不一致的地 | | | |
|方？ | | | |
| 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有 | | | |
|重大不一致的地方？ | | | |
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| 29．是否按要求披露了董事、监事、高级管理人员及重要职员的简 | | | |
|单情况？ | | | |
| 发行人上述人员存在的兼职情况是否做了披露？ | | | |
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| 30．是否披露了发行人在过去至少三年中的经营业绩？ | | | |
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| 31．是否按要求充分披露了公司股本情况及其演变情况？ | | | |
| 定向募集公司是否对发起人股、募集法人股、内部职工股的情况做 | | | |
|了充分披露？ | | | |
| 是否对内部职工股的范围、比例、托管及确认情况做了充分披露？ | | | |
| 是否充分披露了对董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份 | | | |
|数额及比例？ | | | |
| 是否披露了发行后的股份结构？ | | | |
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| 32．是否对发行人的“债项”做了充分披露？ | | | |
| 是否披露了发行人的或有负债及主要合同承诺？ | | | |
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| 33．是否按要求披露了发行人“主要固定资产”？ | | | |
| 是否披露了房产情况？ | | | |
| 是否充分披露了非经营性资产的剥离情况？ | | | |
| 是否充分披露了土地使用权的处置情况？ | | | |
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| 34．“财务会计资料”是否全文引用了有证券从业资格的会计师事 | | | |
|务所出具的审计报告、发行人编制的财务报表及附注？ | | | |
| 是否不存在与招股说明书“主要资料”中“主要会计资料”及附录有 | | | |
|关资料不一致的地方？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 35．是否按要求披露了资产评估的情况？ | | | |
| 增资发行的公司是否披露了本次发行前历次法定资产评估及调帐 | | | |
|的有关情况？ | | | |
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| 36．是否按要求披露了发行人盈利预测？ | | | |
| 是否全面披露了盈利预测的假设基准？ | | | |
| 盈利预测是否反映了审慎的原则？ | | | |
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| 37．是否披露了“公司发展规划”？ | | | |
| “公司发展规划”是否有充分的依据，且切实可行？ | | | |
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| 38．招股说明书是否没有遗漏重要合同？ | | | |
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| 39．招股说明书是否没有遗漏重大诉讼事项？ | | | |
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| 40．全体董事会成员及承销团成员是否按要求签署了意见？ | | | |
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| 41．招股说明书是否包括了至少应予包括的8项附录？ | | | |
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| 42．招股说明书是否包括了至少应予包括的8项备查文件？ | | | |
| 招股说明书是否说明了备查文件的具体备查期间和地点？ | | | |
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| 43．发行人及券商是否利用刊登招股说明书以外的方式进行推介 | | | |
|宣传？ | | | |
| 如有，是否与招股说明书一致？ | | | |
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| 44．是否按要求编写了《招股说明书概要》？ | | | |
| 《概要》是否载明：“本次招股说明书概要的目的仅为……招股说明 | | | |
|书全文为本次发售股票的正式法律文件。投资人在做出认购本股票 | | | |
|的决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以全文作为投资决定的 | | | |
|依据”？ | | | |
| 招股说明书概要摘录的内容是否与招股说明书一致？ | | | |
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| 45．招股说明书及其概要是否不存在虚假、重大误导性陈述或重大 | | | |
|遗漏？ | | | |
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| | | | |
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| 三、关于法律意见书 | | | |
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| 1．法律意见是否按证监法律字〔1999〕2号文件规定的内容和格式 | | | |
|制作？ | | | |
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| 2．经办律师及其所在事务所是否具有证券从业资格？ | | | |
| 3．律师是否已对法律意见所依据的事实及适用的法律进行认真核 | | | |
|查验证并在法律意见书中说明得出每一法律意见的充足理由？ | | | |
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| 4．律师是否在引言段按照《法律意见书的内容与格式准则》的要求 | | | |
|做出了五项声明？ | | | |
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| 5．法律意见书引言的结束段是否载明了《法律意见书的内容与格 | | | |
|式》所要求的文字？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 若属发起设立的股份公司增资发行 | | | |
| 6．律师是否对发行人重组行为的合法性、规范性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
| 7．律师是否已对发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就公司的设立行为是否 | | | |
|存在潜在纠纷发表法律意见？ | | | |
| 8．律师是否已对投入股份公司的资产的产权隶属关系进行核查验 | | | |
|证并就将上述资产投入股份公司是否存在潜在纠纷发表法律意见？ | | | |
| 9．若发起人以其全资附属企业的资产折价入股的，律师是否已通 | | | |
|过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权进行核查验证，并 | | | |
|就发起人是否有权将上述资产折价入股及上述折价入股行为是否有 | | | |
|损债权人的利益并因此存在潜在纠纷发表法律意见？ | | | |
| 全资附属企业解散的，律师是否对原有债务处置的合法性做了说 | | | |
|明？ | | | |
| 10．若发起人以其在其他有限责任公司、合资企业、联营企业中的 | | | |
|权益折价入股的，律师是否已对相关的合同、章程进行审查、并就折 | | | |
|价入股行为是否已征得其他出资人的同意并履行相关法律程序发表 | | | |
|法律意见？ | | | |
| 11．律师是否已对因发行人的设立而引起的原企业债务的处理进 | | | |
|行核查验证，并就上述债务的处理是否已征得大额债权人的同意，是 | | | |
|否存在金额较大的潜在债务纠纷发表法律意见？ | | | |
| 12．律师是否已对投入股份公司财产的所有权、使用权的合法性、 | | | |
|有效性发表法律意见？ | | | |
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| 若属原定向募集公司增资发行？ | | | |
| 13．律师是否已对发行人的设立是否符合当时法律、法规和规范性 | | | |
|文件的规定及是否已依据《公司法》进行规范进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见？ | | | |
| 14．律师是否已对发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就上述文件是否有导致 | | | |
|发行人无法增资扩股的法律障碍发表法律意见？ | | | |
| 15．律师是否已对发行人设立至今有无合并、分立、重大资产处置、 | | | |
|增资扩股、减少注册资本、收购兼并等行为进行核查验证并对上述行 | | | |
|为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发表法律意见？ | | | |
| 16．律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 若属有限责任公司变更为股份公司公开增资发行 | | | |
| 17．律师是否已对有限责任公司的设立进行核查验证并就其合法 | | | |
|性发表法律意见？ | | | |
| 18．律师是否已对有限责任公司的章程及作为一方当事人的合同、 | | | |
|协议及其他使其财产或行为受约束的文件进行核查验证并就上述文 | | | |
|件是否可能导致变更行为无效或使变更行为存在潜在纠纷发表法律 | | | |
|意见？ | | | |
| 19．律师是否已对有限责任公司及发行人设立至今有无合并、分 | | | |
|立、增加或减少注册资本、重大资产处置、收购兼并等行为进行核查 | | | |
|验证并就上述行为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
| 20．律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| 21．若股份有限公司的生产经营涉及特许经营权的，律师是否已对 | | | |
|上述权利的取得情况进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
| 22．律师是否已对发行人具备本次发行的主体资格发表法律意见？ | | | |
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| 23．律师是否已对发行人股东大会召开的程序进行核查验证并对 | | | |
|股东大会召开的合法性发表法律意见？ | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 24．律师是否已对股东大会的内容进行核查验证并对股东大会做 | | | |
|出的批准发行、上市及有关问题作出的决议的合法性和有效性发表 | | | |
|法律意见？ | | | |
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| 25．如果股东大会授权董事会或筹委会办理有关发行上市的事宜， | | | |
|律师是否已对上述授权的合法性、有效性进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见？ | | | |
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| 26．律师是否已依据《证券法》、《公司法》、《股票条例》及其他规范| | | |
|性文件对发行人本次发行、上市的实质条件进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见？ | | | |
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| 27．律师是否已对发行人股东大会是否已通过修改公司章程的决 | | | |
|议进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 28．律师是否已对发行人章程草案内容的合法性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
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| 29．律师是否已依据《上市公司章程指引》对公司章程草案进行审 | | | |
|查？ | | | |
| 30．是否未发现公司章程草案中存在与《上市公司章程指引》重大 | | | |
|不一致等条款？ | | | |
| 31．发行人已在香港或境外上市的，律师是否已依据《到境外上市 | | | |
|公司章程必备条款》的有关规定对公司章程或章程草案进行审查并 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 32．律师是否已对发行人有哪些关联企业（包括但不限于发行人的 | | | |
|母公司、子公司以及其他具有20％以上股权关系的企业、发行人董 | | | |
|事、高级管理人员在其中任主要职务的企业等）及发行人与关联企业 | | | |
|间的关联关系进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 33．律师是否已对发行人与关联企业间的关联交易进行核查验证 | | | |
|并发表法律意见？ | | | |
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| 34．律师是否已对关联交易的内容进行核查验证并对关联交易是 | | | |
|否存在损害发行人利益问题发表法律意见？ | | | |
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| 35．若关联交易的一方是公司大股东，律师是否已对关联交易的决 | | | |
|策过程进行核查验证并对是否已采取必要措施保护其他股东的利益 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
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| 36．律师是否已对发行人与关联企业间的同业竞争问题进行核查 | | | |
|验证并发表法律意见，若存在同业竞争，是否已对解决同业竞争的措 | | | |
|施进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 37．律师是否已对关联交易和同业竞争的合法性及披露的充分性 | | | |
|进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 38．律师是否已对发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权及其 | | | |
|他无形资产的数量及上述财产是否存在产权纠纷进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| 39．律师是否已对发行人取得上述财产的方式及权属证书的取得 | | | |
|情况进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 40．律师是否已对发行人主要财产存在的抵押、其他担保物权、债 | | | |
|务关系或其他对所有权或使用权行使的限制问题进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| 41．律师是否已对发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但 | | | |
|可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见？ | | | |
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| 42．律师是否已对上述合同的合法性、有效性及是否存在潜在纠纷 | | | |
|问题进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 43．律师是否已对上述合同主体的变更问题进行核查验证并发表 | | | |
|法律意见？ | | | |
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广州市社会治安综合治理条例
广东省人大常委会
广州市社会治安综合治理条例
广东省人大常委会
（1991年7月30日广东省第七届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 组织机构及其职责
第三章 社会治安综合治理责任制
第四章 打击犯罪与治安防范
第五章 思想、道德与法制教育
第六章 帮教与安置
第七章 奖惩与保障
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了维护治安秩序和社会稳定，保障社会主义现代化建设和改革开放的顺利进行，根据宪法和《全国人大常委会关于加强社会治安综合治理的决定》以及国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 社会治安综合治理，是动员和组织全社会的力量，运用政治、法律、行政、经济、文化、教育等手段对社会治安问题进行治理。
第三条 社会治安综合治理必须坚持打击和防范并举，治标和治本兼顾，重在治本的方针，按照“谁主管谁负责”和“条块结合，以块为主”的原则，实行属地管理，落实打击、防范、教育、管理、建设、改造等各项任务。
第四条 在本市行政区域内的机关、团体、企业、事业单位和公民，应执行本条例，参与社会治安综合治理活动。
第五条 广州市社会治安综合治理工作，由市人民政府统一组织实施。
广州市社会治安综合治理委员会是协助市人民政府领导全市社会治安综合治理工作的常设机构。
公安机关是社会治安工作的主管部门，在社会治安综合治理工作中应发挥职能作用。
第二章 组织机构及其职责
第六条 市、区、县、镇和街道设立社会治安综合治理委员会。
各级社会治安综合治理委员会下设办公室，负责日常工作。
市属各局、总公司和大中型企业、事业单位，可以设立社会治安综合治理领导机构。
第七条 各级社会治安综合治理委员会的主要职责：
（一）贯彻执行社会治安综合治理的法律、法规和方针、政策；
（二）贯彻执行上级有关社会治安综合治理工作的决定和部署，制定本地区的工作计划，并组织实施；
（三）组织、协调各部门、各单位落实社会治安综合治理各项措施，形成群防群治网络；
（四）检查、指导各部门、各单位社会治安综合治理工作；
（五）调查研究，总结推广经验，表彰先进。
第三章 社会治安综合治理责任制
第八条 各机关、团体、企业、事业单位必须根据社会治安综合治理的任务、要求，按照“谁主管谁负责”的原则，明确本部门、本单位的职责，建立社会治安综合治理任期目标管理责任制，其内容是：
（一）把社会治安综合治理的任务、要求分解为若干具体目标；
（二）制定和落实社会治安综合治理的具体措施；
（三）建立检查监督、定量考核和评比奖惩制度；
（四）确定治安责任人，治安责任人必须是单位的行政负责人。
第九条 各机关、团体、企业、事业单位治安责任人的主要职责：
（一）贯彻当地政府有关社会治安综合治理工作的决定和部署，制定本部门、本单位的实施方案；
（二）领导、组织本部门、本单位的社会治安综合治理工作，防止因工作偏差而对社会治安造成消极的影响；
（三）建立健全内部治安保卫组织，严密防范措施，做好防盗、防火、防破坏事故和防范其他违法犯罪的工作；
（四）组织落实干部、职工、学生的法制教育工作；
（五）参与所在地区的社会治安综合治理活动；
（六）发生重大刑事、治安案件或灾害事故时，组织力量抢救和保护现场，并及时向公安机关和上级主管部门报告；
（七）依照公安、检察、审判机关提出的安全整改通知、司法建议或检察建议，进行整改工作；
（八）组织安全检查，落实安全措施，消除不安全隐患。
第十条 本市各级人民政府之间，各级人民政府和各部门、各单位之间，厂长、经理和分厂（车间）、部门负责人之间，分厂（车间）、部门和班组负责人之间，要层层签订治安综合治理责任书，层层落实目标责任制。
签订责任书的办法，由市人民政府另行规定。
第十一条 各部门及其所属单位在社会治安综合治理中，必须服从所在地人民政府或政府派出机关的统一领导和统筹安排，不得条块分割、各自为政或推诿责任。
第四章 打击犯罪与治安防范
第十二条 公安、检察、审判机关必须认真履行职责，充实维护社会治安的力量，提高侦察破案能力和办案效率，提高队伍素质，及时打击和取缔各种危害社会的违法犯罪活动，依法从重从快严厉打击严重刑事犯罪分子。
第十三条 公安机关要组织以人民警察为骨干的、多种力量参加的治安巡逻，取缔违法活动，打击现行犯罪。
在适当地点设立报警岗亭，方便公民报案或扭送现行违法犯罪人员。
第十四条 对公民检举、揭发、制止违法犯罪行为或者扭送违法犯罪人员，公安、检察、审判机关应予支持，及时查处，并保护公民的安全。
第十五条 人民警察追捕正在逃跑的犯罪分子或抢救受犯罪分子伤害的人员，需要临时借用车辆和通讯设备的，有关单位或个人不得拒绝。
公民因紧急报警需借用通讯设备的，有关单位或个人应该提供。
第十六条 居民住宅区的治安防范，由所在地街道办事处、公安派出所和居民委员会负责组织；单位的住宅大楼、大院的治安防范，由所属单位负责组织，建立专人看护制，并接受所在街道的检查、指导。
第十七条 农村地区的治安防范，由镇人民政府、武装部、公安派出所和村民委员会组织以治保会、民兵为骨干的护村队、巡逻队负责。
第十八条 集市贸易市场的治安防范，以工商行政管理部门为主，当地公安机关协助，组织力量，进行管理。
第十九条 政府各有关行政主管部门应依法加强对旅馆业、物资回收业、印铸刻业、民用爆炸物品销售业和文化娱乐公共场所的管理。
旅店、物资回收、印铸刻等行业企业负责人，要教育职工认真执行有关的治安行政法规，建立健全岗位责任制度，严格管理。发现违法犯罪活动线索或通缉在案人员，要及时举报。严禁卖淫嫖娼、聚众赌博、非法收购、销售赃物或伪印各种证件、承印非法出版物等违法犯罪行为。
在公共场所举办临时性的大型展销、展览或文化活动时，主办单位必须制定保安工作方案，并事先报告当地公安机关核准。
对车站、码头、航空港的出入口或广场，当地政府要会同有关主管单位建立治安联防制度，整治违法活动，维护治安秩序。
第二十条 外地来市的暂住人员、外来民工暂住地的治安防范，由用工单位负责，并接受当地公安机关的检查、指导。
对盲目流入本市搭建窝棚居住的人员，公安机关应及时清理、收容，民政部门负责遣送。
近郊地区出租房屋按《广东省市镇近郊地区出租房屋的管理规定》进行管理。
第二十一条 厂矿企业和居（村）民委员会的人民调解委员会，要及时发现和疏导、调解各种社会矛盾和民间纠纷，避免矛盾的激化。
第二十二条 保安服务公司要在公安机关的直接指导下，认真加强保安人员的教育、管理，上岗前要培训，严格依法办事，按规定职责执行任务，提高服务质量，发挥在治安防范中的作用。
机关、团体或企业、事业单位自己组建的保安组织，要接受当地公安机关的业务指导。
第二十三条 群众治安联防队伍实行义务与有偿服务相结合的办法。
向机关、团体、企业、事业单位、个体工商户、农村专业户和居民户收取治安联防费的具体办法，由市人民政府另行规定。
治安联防费必须严格管理，用于维护本地区的社会治安。
第五章 思想、道德与法制教育
第二十四条 各机关、团体、企业、事业单位应结合实际，制定具体计划，加强对所属人员的思想、道德与法制教育。
待业人员、无业人员的法制教育工作，由所在镇、街组织实施。
第二十五条 学校、社会、家庭要互相配合，加强对青少年的思想、道德教育，培育有理想、有道德、有文化、有纪律的新一代。
第二十六条 新闻出版、广播电视、文化艺术等部门要建立健全法制宣传阵地，积极开展法制宣传教育。加强社会文化市场管理，支持健康有益的、抵制低级庸俗的、取缔反动淫秽的文化经营活动以及赌博性质的电子游戏项目。
第二十七条 各级人民政府及其文化、教育、体育等部门和工会、共青团、妇联要积极开辟供青少年进行业余学习、科技、文娱、体育活动的阵地，吸引青少年参加健康有益的活动。
第二十八条 教育部门要加强学校思想政治工作。大专院校要抓好社会主义民主和法制的教育。中、小学校要重点抓好道德品质和行为规范教育，建立法制教育制度。做好后进学生的思想转化工作，严格控制学生非正常流失。
第二十九条 工会、共青团、妇联等人民团体，要发挥各自的特点，配合有关单位、街道、农村对职工、青少年、妇女进行理想、道德、纪律和法制教育。
各级妇联组织应加强家庭教育的指导，发挥各种家庭教育、群众自我教育和移风易俗群众组织的作用。
第三十条 每个家长都要担负起教育子女的责任，配合学校和有关部门做好子女的思想教育工作，以身作则，教育子女遵纪守法；子女有违法犯罪行为时，不袒护、不包庇。
各单位要教育、督促所属干部、职工做好子女教育工作。
第三十一条 个体劳动者协会应加强对个体劳动（经营）者的职业道德和法制教育，增强他们遵纪守法的意识。
第六章 帮教与安置
第三十二条 劳动改造、劳动教养人员原所在地的政府和有关单位以及工会、共青团、妇联等组织，应当协助和配合司法行政机关对上述人员进行教育、改造工作。
第三十三条 有关部门、单位要积极做好刑满释放人员、解除劳动教养人员的安置工作：
（一）原单位保留职位的，回原单位安排工作；
（二）已被单位除名但改造表现好的，原单位应予以适当安置；
（三）原无职业的，应和待业人员同等对待，劳动部门要积极推荐招工，招工单位要一视同仁，不得歧视；
（四）对参加招工和回原单位有困难的，所在街道应积极安排临时性工作，或引导、扶持他们自谋职业；
（五）申请个体营业执照的，工商行政管理部门应按规定条件，核发营业牌照；
（六）原系在校学生，又符合学龄规定的，应允许复学。
上述两类人员的家属和接受安置的单位，应继续做好对他们的教育工作。
第三十四条 对轻微违法犯罪人员，实行社会帮教制度。社会帮教工作贯彻教育、感化、挽救方针。
具体帮教工作，由所在基层单位或居（村）民委员会的干部、职工、治保人员、人民警察以及帮教对象的亲属负责。
第三十五条 公安派出所会同有关单位、居（村）民委员会加强对判处管制、缓刑或假释、监外执行、保外就医的犯罪人员和所外执行、保外就医的劳动教养人员的教育、考察和监督管理。
第七章 奖惩与保障
第三十六条 各机关、团体、企业、事业单位必须把社会治安综合治理目标管理同评选文明单位、企业晋级挂钩，同责任人的政治荣誉、政绩考核、职级提升和经济利益挂钩，建立奖惩制度。
第三十七条 凡单位和个人有下列情况之一的，由所在单位或上级主管部门给予表彰奖励；有特殊贡献的，可由市、区、县社会治安综合治理委员会推荐，报请本级人民政府批准，给予立功、晋级或授予光荣称号：
（一）落实目标管理责任制成绩显著的；
（二）检举、揭发犯罪行为或同违法犯罪分子作坚决斗争，有突出贡献的；
（三）在治安防范、法制教育、社会帮教等方面工作中，做出显著成绩的；
（四）积极疏导人民内部矛盾，正确调解民间纠纷，避免矛盾激化有突出功绩的；
（五）为社会治安综合治理献计献策，经有关主管部门采纳实施后取得显著社会效益的；
（六）单位主要领导人和治安责任人尽职尽责，在社会治安综合治理中做出优异成绩的；
（七）在社会治安综合治理工作中有其他特殊贡献的。
第三十八条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由有关行政主管部门，按照有关法律、法规的规定，对单位或直接责任人给予行政处分或处罚：
（一）社会治安综合治理措施不落实而发生重大刑事案件和重大治安事件，致使国家利益和人民生命财产遭受重大损失的；
（二）对治安灾害不安全因素不及时整改，以致发生重大灾害事故的；
（三）对本部门、本单位发生的犯罪案件，置之不理或隐瞒不报的；
（四）纵容、包庇违法犯罪活动的；
（五）对揭发、举报违法犯罪行为并与之作斗争的公民进行打击报复的；
（六）阻挠、抗拒检查监督的；
（七）在社会治安综合治理工作中，玩忽职守，徇私舞弊和弄虚作假的。
上述行为，如有违反社会治安管理处罚条例的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条 公民为维护社会治安，保卫国家、集体财物和人民生命财产安全同违法犯罪分子英勇斗争光荣牺牲的，有关部门应当根据国家有关规定，报请授予烈士或其他光荣称号，对其家属给予抚恤。
第四十条 公民在同违法犯罪分子斗争中人身受到伤害的，卫生、医疗单位必须无条件地及时抢救和治疗。对不负责任、拒不对受伤害人进行抢救治疗，或无理拖延抢救时间，而造成严重后果的，要追究直接责任人的责任。
受伤害人员的医疗、生活补助费，由作案人承担，确实无力承担的，由有关主管部门或当地政府社会治安基金会给予补助。
受伤害者致残的，人事、劳动和民政部门应妥善安排其工作和生活。
第八章 附 则
第四十一条 本条例的实施办法，由市人民政府制定。
第四十二条 本市过去有关社会治安综合治理的规定，如与本条例有抵触的，按本条例执行。
第四十三条 本条例自公布之日起施行。
1991年8月15日
