未注册商标使用许可的若干法律问题
詹锐1
依据我国《商标法》四十条规定，商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。随着市场经济的发展和我国知识产权保护力度的加大，商标的无形价值在商品和服务上得到了越多的重视。目前，我国相关法律法规并没有就未注册商标的使用许可问题做出规定，然而商标实务中已经出现不少未注册商标使用许可的情形，有的甚至已经发生争议，笔者试图从以下几个方面浅议未注册商标使用许可的若干法律问题。
一．未注册商标的分类
依据我国商标法关于商标注册程序的规定，未注册商标可以分为未提出注册申请的商标和已提出申请但尚未获得核准的商标两大类，前者包括尚未向商标局提出注册申请的商标和提出申请未获受理以及申请被驳回的商标，后者包括处于商标局商标初审、异议公告期、异议审理期、复审以至行政诉讼期间的商标。
依据商标的使用状况和在相关公众中的知名度，未注册商标可以分为驰名商标和非驰名商标，依据我国商标法规定，驰名商标并不仅限于注册商标。在司法实践中，未注册商标被认定为驰名商标早有先例2。
依据商标本身所承载的权利属性，未注册商标可以分为有排他性权利的未注册商标与无排他性权利的未注册商标。前者如商标图样本身属于具有创造性的著作权作品的商标，或者构成商标的文字或图样属于知名商品特有的名称、装潢，或者商标图样本身享有肖像权等，即商标本身承载着一定的排他性在先权利。无排他性权利的未注册商标不具备上述特点。
二．未注册商标使用许可合同的有效性问题
除了烟草类商品外，我国法律目前并未禁止在其它商品和服务上使用未注册商标的行为，因此大量的未注册商标在商业活动中被广泛使用,随着我国商标保护法律意识的逐步增强，在未注册商标使用许可实务中，将未提出注册申请的商标进行使用许可的情况尚不多见。但是将有排他性权利、且已经提出申请但是未获得核准的商标进行许可而发生的纠纷却屡见不鲜。
由于注册商标专用权系一项法定权利，必须经过国家有权机关核准注册后方享有，未注册商标最终能否获得核准注册存在着不确定性，且目前我国商标法及相关法律法规并未就未注册商标的许可问题做出明确规定，因此，在诉讼实践中，未注册商标的使用许可合同属于有效合同、效力待定合同还是无效合同，存在着诸多争议。
所谓合同的效力，是指依法成立的合同当事人之间所产生的法律拘束力。依据我国《民法通则》、《合同法》相关法律的规定，关于合同生效要件的一般性规定，包括（1），行为人具有相应的民事行为能力；（2）意思表示真实；（3），不违反法律或者社会公共利益。违反法律或者社会公共利益具体又存在着下述标准：是否损害国家利益、社会公共利益，是否违反法律和行政法规的强制性标准，是否恶意串通损害集体第三人合法权益，是否以合法形式掩盖非法目的，登记对合同效力的影响等几个方面。合同法第44条第2款规定，法律、行政法规规定应当办理批准，登记等手续生效的，依照其规定。目前，我国法律并未禁止未注册商标使用许可行为。笔者认为，在合同双方当事人主体合格、意思表示真实情况下，签订未注册商标使用许可合同显然具备构成民事法律行为的条件，不属于无效合同。
至于是否属于效力待定的合同？根据我国合同法规定效力待定合同要件缺陷主要是因为合同签定主体存在瑕疵，包括有关当事人缺乏缔约能力、处分能力、超越权限及代订合同资格四种情况。笔者认为，在未注册商标使用许可双方明确约定许可使用未注册商的情况下，应当认定为有效合同，这也符合商法意思自治之要义，从维护交易便捷、安全、公平的商法原则出发，确认未注册商标许可使用合同合法有效也是必需的。
另外，确认未注册商标许可使用合同合法有效，在我国目前的商标申请审查现状下，具有十分重要的积极意义。在我国目前商标申请海量增加的情况下，即使不经过异议程序和复审程序，一件商标从提出申请到最终获得核准一般需要两年之久，在资讯发达的今天，配合广告投入和适当的营销策略，两年的时间完全可以将一件默默无名的商标打造成知名品牌，处于申请过程中的商标完全可能承载巨大的商誉价值3，商标申请人通过许可使用获得收益，完全是合理合法的。
三．未注册商标的使用规范
我国《商标法》第四十八条专门针对未注册商标的使用做了相关规定，1.未注册商标不得冒充注册商标进行使用；2.《商标法》第十条所列出八类标志不应成为未注册商标；3.使用未注册商标的商品或者服务，不能进行虚假宣传，欺骗消费者。
2004年9月1日起施行的《商标印制管理办法》第十五条明确规定了该办法所称“商标标识”是指与商品配套一同进入流通领域的带有商标的有形载体，既包括注册商标标识,也包括未注册商标标识。同时第六条也对未注册商标的印制进行了相关规定。
四．未注册商标最终未获得核准注册的法律后果
即使是有排他性权利的未注册商标最终也有可能不能获得核准注册,那么就存在着商标许可合同中的未注册商标最终未获核准，或者被确认为侵犯第三人在先权利的情况下，法律责任如何承担的问题。
尽管《商标法》没有象《专利法》一样，对商标申请权做出明确规定。但我国《商标注》29条规定了：商标先申请制度，即在同一种商品或者类似商品上，以相同或者近似的商标申请注册的，初步审定并公告申请在先的商标，驳回其他人的申请，不予公告。由此可见，即使是正在申请中的商标，也享有一定的法定权益。《专利法》第四十七条规定，宣告专利无效的决定，对在宣告专利无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、裁定，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是因专利权人恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。笔者认为，有排他性权利的未注册商标最终未获得核准注册的法律后果完全可以参照上述原则处理。
与专利权不同的是，构成为注册商标的图案或者文字可能还会同时符合其他知识产权等有关权益，如著作权、商号权、肖像权、知名商品特有名称或者装潢等等，上述相关权益虽然不受《商标法》保护，却有《民法通则》、《著作权法》《反不正当竞争法》等相关法律法规对其进行了规定，未注册商标所有人完全可以通过上述法律进行权利救济。
因此笔者认为，在法律没有明文规定的情况下，未注册商标的使用许可合同应当尊重当事人意思自治，有约定的从其约定。没有约定的，依照公平原则来承担责任。
(詹锐，上海市华益律师事务所律师，zhanrui@haiylare.com)
成都市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督管理规定
四川省成都市人民政府
成都市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督管理规定
政府令第174号
《成都市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督管理规定》已经2012年5月25日市政府第111次常务会议讨论通过，现予公布，自2012年8月1日起施行。
市长：
二○一二年六月十日
成都市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督管理规定
第一条（目的依据）
为加强房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督管理，保护人民生命财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》等有关法律、法规的规定，结合成都市实际，制定本规定。
第二条（适用范围）
本市行政区域内建设工程的施工安全及其监督管理适用本规定。
本规定所称建设工程，是指新建、扩建、改建的各类房屋建筑和市政基础设施工程（含装饰装修和地铁工程）。
第三条（管理主体）
市城乡建设行政主管部门是本市建设工程施工安全的行政主管部门，负责全市建设工程施工安全的监督管理工作，并委托成都市建设工程施工安全监督站具体负责实施监督管理。
区（市）县建设行政主管部门按照层级管理和属地管理相结合的原则，负责辖区内建设工程施工安全的监督管理工作，可委托区（市）县建设工程安全监督机构具体实施监督管理。
第四条（责任主体）
建设、施工、监理、勘察、设计、监测、检测和设备租赁等工程建设各方责任主体应当按照法律、法规、规章的规定履行安全生产职责，落实安全生产的各项规定，承担安全生产责任。
第五条（建设单位责任）
建设单位应当履行下列安全生产责任：
（一）与施工企业签订安全生产协议。
（二）在建设工程施工招标文件中将安全文明施工费单列，不得将其纳入招标投标竞价范围，并严格按照规定拨付。
（三）施工前按规定对建设工程周边两倍基坑深度范围内的建（构）筑物、道路、桥梁、隧道、重要设施、地下管线等进行调查，组织勘察、设计、施工、监理等单位进行勘察、设计文件的安全技术交底，并根据需要采取相应的监测、加固、防护、隔离、迁改、拆除或其他安全措施。
（四）成立施工现场安全、文明施工管理机构，制定安全、文明施工管理制度及考核办法，明确总分包单位的职责，定期组织相关单位开展安全、文明施工检查，及时督促、组织相关单位消除安全隐患，并对多个施工单位同时作业的工程项目安全、文明施工进行综合协调；对施工现场扬尘整治实施物业化管理，并对施工现场扬尘整治负总责。
（五）对因工程施工对毗邻的建（构）筑物、道路、桥梁、隧道、重要设施、地下管线等造成安全隐患的，组织相关单位采取有效措施，确保人员安全，并及时委托专业检测机构或鉴定机构对受损的建（构）筑物、道路、重要设施、地下管线等进行安全性鉴定，排除安全隐患。
第六条（勘察设计单位责任）
勘察、设计单位应当履行下列安全生产责任：
（一）按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，提供的勘察报告和设计文件应当真实、准确。工程设计应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节，应当在设计文件中注明。
（二）根据施工现场安全生产、应急抢险的需要，配合有关单位及时提出处理措施。
（三）对因勘察、设计原因导致的生产安全事故承担责任。
第七条（监理企业责任）
监理企业应当履行下列安全生产责任：
（一）为工程项目配备专门的安全监理人员，建立项目安全监理档案，定期向建设工程安全监督机构报告安全监理情况。
（二）对施工组织设计和专项施工方案进行审查，未经总监理工程师审查签字认可，施工企业擅自施工的，立即下达暂停施工指令，并将情况及时书面报告建设单位。
（三）审查进场施工企业的资质证书、安全生产许可证等后，方可签署施工指令。对施工总承包和专业分包单位安全管理人员在岗情况进行书面记录。
（四）将危险性较大的分部分项工程施工列入重点监控，对涉及施工安全的重点部位和环节实施旁站监理。
（五）参与施工机械、安全设施的验收工作，督促施工单位对施工现场进行安全检查，及时消除隐患。
（六）在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，立即下达书面指令，要求施工企业进行整改或停止施工。施工企业拒绝整改或者不停止施工的，监理企业应及时将情况向建设单位和建设行政主管部门报告。
第八条（施工企业责任）
施工企业应当履行下列安全生产责任：
（一）设置安全生产管理机构和配备专职安全管理人员，建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度，定期组织安全生产检查，并严格考核。
（二）按要求为工程项目派驻项目经理、安全工程师、专职安全员。项目经理是工程项目安全生产的第一责任人，对工程项目的安全生产负全面责任；安全工程师具体负责工程项目的安全管理工作。
（三）根据建设工程的规模和特点编制施工组织设计，并对基坑支护、降水工程、土方开挖工程、模板工程及支撑体系、起重吊装及安装拆卸工程、脚手架工程、建筑幕墙安装工程，人工挖孔桩工程，地下暗挖、顶管工程等危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，施工企业技术负责人应对施工组织设计和专项施工方案进行审核。
（四）建立项目分包企业名册，审查专业分包企业的资质、安全生产许可证、安全管理人员、特种作业人员等相关证件，签订专业分包合同，并按规定履行总分包管理职责。
（五）专业分包企业应当切实履行安全生产责任，按规定配备项目安全生产专职管理人员，积极配合施工总承包企业的统一协调管理。
第九条（施工现场日常管理）
施工现场安全管理应当符合下列规定：
（一）在施工现场出入口悬挂工程概况牌、管理人员名单及监督投诉电话牌、消防保卫牌、安全生产牌、文明施工牌、施工现场平面图等“五牌一图”；在施工现场显著位置公示民工工资发放情况和监督电话。
（二）合理布置施工总平面，明确划分施工作业区、办公区、生活区，施工现场出入口及主要道路应硬化、保持通畅。出入口、主要道路、材料堆放区域之间应作明显的分区标识，实行“黄线”管理。
（三）施工企业项目部应当安排接受过安全教育、安全技术交底并经考核合格的施工人员上岗作业，从事特种作业的人员还应当经建设行政主管部门考核合格。
（四）施工企业项目部应当做好施工安全日常记录，建立安全资料档案，对危险性较大的分部分项工程做好专项记录。
（五）施工企业项目部应按照经企业技术负责人审核同意的施工设计和专项施工方案组织施工，并严格按照施工安全技术标准和安全操作规程施工作业。
（六）施工现场应当采取有效措施确保公共安全，设置的安全防护设施应当符合相关标准，提倡使用工具式安全防护设施。
（七）施工现场临时用电应当符合有关规定，确保变配电设施和输配电线路处于安全可靠状态。
（八）施工机械、机具和电气设备使用前，应当按照相关规定进行检测、验收；在使用期间，应当指定专人负责维护、保养，保证其完好、安全。
（九）施工现场应当遵守消防安全的有关规定，确保消防设施的完好、有效。
（十）建设项目各方责任主体应当加强对施工现场的安全巡视和检查，发现安全事故隐患以及违反施工安全技术标准或者安全操作规程的行为，应及时予以制止或者纠正。
（十一）施工现场应按照“数字城建”的管理要求，实行数字化信息系统管理。
第十条（起重机械管理）
施工现场使用建筑起重机械应当符合下列规定：
（一）起重机械租赁单位和自购起重机械的使用单位应当建立健全企业安全生产管理体系，履行管理职责，建立完善的建筑起重机械安全技术档案和监控体系，对使用期满八年的起重机械建立重点监控档案，并按规定提供安全性能定期检验报告。
（二）租赁单位在起重机械首次出租前、自购起重机械的使用单位在起重机械首次安装前，应当按有关规定办理备案；起重机械产权单位变更的，应当按规定办理备案注销或重新备案手续。成都市建设工程施工安全监督站应将经备案的租赁单位名单向社会公示。
（三）安装单位进行起重机械安装、拆除前，应当按规定告知建设行政主管部门。
（四）使用单位应当自起重机械安装验收合格之日起三十日内，按规定办理使用登记。
（五）起重机械应当按规定配备安装拆卸工、起重信号工、起重司机、司索工等特种作业人员，实行“定人定机定岗”管理。
（六）起重机械作业范围超出施工现场围挡范围的，施工企业应当制定专项安全技术措施。
第十一条（风险控制）
建设项目各方责任主体应当加强建设工程风险控制意识，制定建设工程风险防控措施，定期开展安全教育，并按规定为施工现场的从业人员和易发生伤亡事故的起重机械设备等办理保险。
第十二条（劳动保护）
施工企业应当遵守职业健康安全的法律法规，加强职业健康工作。施工企业应当为施工现场作业人员配发符合规定的劳动防护用品，并督促其正确使用。施工企业在采购劳动保护用品时，应当查验该产品是否具有法定检验机构出具的检验报告，并按规定进行抽样送检。不得采购未提供检验报告或抽检不合格的劳动保护用品。
第十三条（安全施工措施审查）
施工企业应当在开工前按规定申请安全施工措施审查，并进行安全监督备案，未经审查合格的，不得开工。
第十四条（安全监督检查内容）
建设工程安全监督机构采取随机抽查的方式对已进行安全监督备案的建设施工现场安全生产实施监督检查，监督检查的主要内容是抽查建设、监理、施工单位等各方责任主体履行安全生产职责的情况及施工现场安全生产实体防护状况。发现不符合规定的安全生产行为或者施工现场存在安全隐患，应当责令其立即改正，限期消除安全隐患；情节严重或逾期未改正的，报请建设行政主管部门责令其暂时停止施工。
第十五条（信用管理）
建设行政主管部门应当根据日常监督抽查情况，将监督工程项目施工现场各方责任主体的不良行为记入信用信息系统，作为企业资质、安全生产许可证、从业人员资格管理的依据之一。
第十六条（事故调查处理）
施工现场发生生产安全事故的，施工企业应当按照国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定，及时、如实地向建设行政主管部门及有关部门报告。建设行政主管部门应当责令发生生产安全事故的工程项目停工整改，并按照有关规定参加生产安全事故的调查处理；建设工程安全监督机构应协助相关单位对事故进行技术分析。
第十七条（行政处罚）
对违反本规定的行为，由建设行政主管部门按照下列规定处理：
（一）违反第七条第一项、第三项、第五项，第八条第一项、第四项，第九条第三项、第七项规定的，责令限期改正；逾期不改正的，处五千元以上一万元以下罚款。
（二）违反第五条第三项，第七条第四项，第九条第四项、第六项规定的，责令限期改正，并处一万元以上二万元以下罚款；情节严重的，责令停工整改，并报请上级建设行政主管部门降低资质等级或吊销资质。
（三）违反第五条第五项，第九条第五项规定的，责令限期改正，处二万元以上三万元以下罚款；情节严重的，责令停工整改，并报请上级建设行政主管部门降低资质等级或吊销资质。
（四）施工企业的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责，造成重大安全事故、重大伤亡事故或者其他严重后果，尚不够刑事处罚的，依照《建设工程安全生产管理条例》第六十六条的规定，处二万元以上二十万元以下罚款或者按照管理权限给予撤职处分;自受处分之日起，五年内不得担任任何施工单位的主要负责人、项目负责人；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
对违反本规定的行为，其他法律、法规、规章已有规定的，从其规定。
第十八条（暂停执业资格）
施工现场发生一般生产安全事故的，暂停项目经理在本市的建造师执业资格六个月至一年、暂停项目总监理工程师在本市的监理工程师执业资格三个月。
施工现场发生较大及其以上生产安全事故的，暂停项目经理在本市的建造师执业资格一年至二年、暂停项目总监理工程师在本市的监理工程师执业资格六个月至一年；情节严重的,报请上级建设行政主管部门吊销项目经理的建造师执业资格证书和项目总监理工程师的监理工程师执业资格证书。
第十九条（暂停投标）
施工现场发生生产安全事故的，按下列规定暂停施工、监理企业在本市的投标资格：
（一）发生一般事故的，暂停投标一个月至三个月；
（二）发生较大事故的，暂停投标三个月至六个月；
（三）发生重大事故的，暂停投标六个月至一年。
第二十条（术语含义）
本规定所称旁站监理，是指监理人员在房屋建筑工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序实施全过程现场跟班的监督活动。
本规定所称物业化管理，是指通过选聘物业服务企业或组建专业的物业管理队伍的方式，由业主和物业服务企业按照物业服务合同约定，对建设项目施工现场进行维修、养护、管理，维护物业管理区域内的环境卫生和相关秩序的活动。
第二十一条（施行日期）
本规定自2012年8月1日起施行。
