国家计委关于印发《国家重点实验室建设管理办法》的通知
国家计委
国家计委关于印发《国家重点实验室建设管理办法》的通知
1990年9月19日，国家计委
为了促进国家重点实验室各项工作的开展，使其在我国的科技和社会发展、经济建设中逐步发挥更大的作用，现将修订的《国家重点实验室建设管理办法》印发给你们，原制定的《国家重点实验室建设管理办法》同时作废。
国家重点实验室计划自1984年实施以来，已有七十一个实验室投入建设，其中半数以上已经建成，并向国内外开放。从1989年起，为了加强实验室的管理，使其制度化、规范化，国家计委会同有关部门开始修订1987年制定的《国家重点实验室建设管理办法》，以适应国家重点实验室建设、运行、开放和管理的需要。1990年4月，国家计委曾将修订的《国家重点实验室建设管理办法》草案提交参加国家重点实验室第二次工作会议的代表进行修改和讨论。
新修订的《国家重点实验室建设管理办法》，主要在国家重点实验室的研究方向、计划程序、项目实施和管理体制等方面，对原内容进行了修改和补充，增加了《国家重点实验室评估试行规则》和《国家重点实验室管理信息统计年报》（另发）两个附件，请认真贯彻执行。
附：国家重点实验室建设管理办法
一、总 则
根据我国科技发展方针，为适应经济、科技、社会发展的需要，做好科学技术的储备，加强基础研究和应用基础研究，促进新技术领域的探索，培养和稳定优秀的科技人才，本着科技体制改革的精神，国家有重点、有步骤地建设和装备一批重点实验室，实行开放、流动、联合的运行机制，创造较好的科研环境和实验条件，使其逐步发展成为能代表国家学术水平、实验水平和管理水平的实验研究基地和学术活动中心。
二、立 项 条 件
（一）项目范围。国家重点实验室建设项目主要安排在国家教育委员会、中国科学院、农业部、卫生部系统，侧重基础研究和应用基础研究。国家鼓励上述部门联合建立新兴交叉学科和多学科综合研究的实验室，并且鼓励产业部门和企业同高等院校、中科院研究所建立跨部门的联合实验室，以推动新思想、新原理不断地应用于生产实践，同时造就和培养适合我国国民经济发展需要的高级科技人才。
（二）项目条件。有关高等院校和研究所申请国家资助建设的重点实验室，应属国家优先发展的学科领域，或具有开创性的学科特色。根据科技战略发展的需要，国家在一定时期或阶段将发布项目建设的指南。所申请的实验室一般还应具有以下几个条件：
1．主要从事基础研究的实验室应具有较高的学术水平和特色，坚持在科学前沿上进行探索和积累；主要从事应用基础研究的实验室要符合国民经济中长期发展的战略需要，在高层次上面向经济建设，在关系国民经济发展全局若干重大的科学技术研究上提出比较明确的近、中、远期的研究目标，并且具有承担国家重大科研任务的能力；
2．实验室要有较高水平的学术带头人和团结、管理能力强的领导班子以及结构比较合理的研究、技术队伍，要有培养高级人才的能力，要有明确的学术思想及正派的学风；
3．实验室已具备一定规模的实验条件和工作基础；要有健全的管理制度，在学术水平、人才培养、承担任务方面要有一定的竞争能力；
4．依托单位经由主管部门核拨的科研事业费，能够保证实验室开展工作的基本需要，并能保证必要的技术支撑、后勤保障和学术活动条件。
三、计 划 程 序
（一）国家计委制定国家重点实验室建设计划，根据科技、经济发展需要和经费总预算（包括专项资金），制定并发布项目指南，及经费控制数。
（二）申请国家资助的实验室，必须填报《国家重点实验室建设项目申请书》，由主管部门根据项目指南，负责组织专家进行初步评定或招标，按学科分类和评定的排序报国家计委，联合实验室需由各方主管部门共同申报集中建设。主管部门在申报实验室的同时，应做好资助实验室开放运行的费用预算。
（三）国家计委根据部门初步评定的意见，在组织高层次专家组的评审推荐的基础上进行综合平衡，提出重点实验室建设项目计划初稿，制定国家重点实验室建设项目计划（草案）。
（四）国家计委委托主管部门负责国家重点实验室建设的前期工作。列入国家建设计划的实验室要提出建设报告，由主管部门组织专家进行评议和论证，在此基础上编制《国家重点实验室建设计划任务书》，作为建设实施的基本文件和购置设备、验收评议的主要依据。《国家重点实验室建设计划任务书》由主管部门审批，批准的总经费和外汇额度不得超过国家计委下达的控制数。科研方向、任务或建设内容有重大变动的，需征得国家计委同意后再行审批。项目执行过程中，建设经费自行超出部分应由承担单位负责，项目不得因此延长建设期限。
（五）国家计委根据年度财力情况，在审定主管部门批准的有关实验室计划任务书和建设条件落实情况的基础上，商各主管部门后，制定年度实验室项目建设计划，作为全国科技计划的一个组成部分组织实施。
四、项 目 实 施
（一）国家重点实验室建设项目，建设期限为二至三年。凡列入年度计划的项目，国家和部门都应根据这一进度要求安排资金。
（二）国家资助实验室的建设经费，主要用于购置先进适用的仪器、设备及引进必要的技术软件等，不作为课题研究经费及日常运行经费。
（三）实验室用房及水、电、汽等配套条件，要尽量利用现有设施调剂解决。必须新、扩建的，应纳入国家下达给各主管部门的预算内基本建设计划提前或同步进行安排，所在地区的计划部门，对此应给以必要的支持。
（四）实验室建设项目需由国家安排的外汇，要根据国家外汇的情况由国家计委核定后纳入国家新技术、成套设备引进计划，在开建年度一次下达，或分年度下达成交额。在成交过程中，需跨年度结转的，年底前由各主管部门统一报国家计委，按规定办理。
（五）实验室装备的仪器、设备、装置等在国内加工所需材料及基建所需物资，应纳入主管部门的物资供应计划。
（六）实验室建设要确定项目负责人，在建期间，根据计划任务书进行仪器、设备订货，督促承担单位完成实验室的配套建设，并于每年11月份负责向主管部门汇报上述工作进展情况。所有按计划进行建设的实验室，都要填报由国家计委编制的国家重点实验室统计表格。主管部门对不能在职工作半年以上的项目负责人，应重新调整人选。
（七）实验室在建过程中，如发现与原计划有重大偏离，经过计划部门组织专家论证，可以调整建设计划，或撤销原项目。
（八）实验室建成后，由国家计委委托主管部门商国家自然科学基金委员会组织专家，按实验室计划任务书规定的要求进行检查评议和验收。（参照《国家重点实验室建设项目验收大纲》）。
（九）对长期不能按计划验收的实验室，国家计委责成主管部门组织调查小组，协调解决问题，并进行内部通报。
五、管 理 体 制
（一）各主管部门应加强对国家重点实验室建设及运行期间的管理和政策性指导，承担单位要对实验室实行直接管理。
（二）运行机制。国家重点实验室实行开放、流动、联合的运行管理机制，有条件的实验室可以报请主管部门批准实行边建设、边开放。建成验收后的实验室必须全面开放，并且要对国家自然科学基金委员会推荐的研究项目优先开放。
（三）实验室主任聘任制。实验室建成后，要成为相对独立的科研实体，由主管部门聘任主任一人，全权负责实验室的工作，任期由主管部门决定，主管部门对在任职期间需外出超过半年以上的实验室主任，应及时调整。
（四）学术委员会。实验室必须设独立的学术委员会，它是实验室的学术领导机构，其主要职能是决定实验室的研究方向，审定研究课题，监督经费使用，协调开放事宜，组织论文答辩及成果评价。一般学术委员会人员总数不超过十五人。学术委员会应该尽可能地吸收外部门和相关学科的科学家参加，本单位的科学家不应超过三分之一。联合实验室的学术委员会，各联合单位的科学家不超过二分之一。
（五）科技人员编制。主管部门和承担单位应核定实验室的固定研究人员及技术人员编制，要特别注意采取特殊政策稳定实验室的固定技术队伍，以保证实验室的开放与运行。为促进科研人员的流动和学科的相互渗透，实验室固定研究人员编制不应超过参加研究工作人数的半数，大部分应为客座研究人员。要注意吸收和培养青年科技人员，并要努力吸收有成就的出国留学、进修人员回国参加工作。
（六）经费。实验室的经常费用（包括基本运行经费）由部门科研事业费支出。国家自然科学基金委员会对评估合格的实验室，将其实验室研究指南纳入国家自然科学基金项目指南。实验室在向社会开放的环境中，通过自己工作质量和研究水平的竞争获得经费资助。
（七）评估。国家计委委托国家自然科学基金委员会根据《国家重点实验室评估试行规则》，对验收后开放满三年的实验室进行专门评估，并将评估结果对外公布。在学术上或在促进技术进步方面对国家有重大贡献，能够集聚人才，在国际上有影响的实验室，国家将根据财力继续资助以提高其科研能力，使之逐步发展为世界水平的实验室。对连续两次评估不合格的实验室，对长期建设不能开放和发挥作用的实验室，将取消其作为国家重点实验室的资格，国家有权调动其已装备的大型科研仪器设备，或通过其它方式进行处理。
（八）国际合作。除少数特殊专业及课题外，国家鼓励具备条件的实验室向国外开放，积极开展多种方式的国际合作和学术交流，可以邀请国外知名学者担任实验室的学术委员会成员、顾问或从事合作研究，也可以同国外有关单位联合办实验室，联合培养人才。具体实施计划，可根据不同情况，由实验室的依托单位和主管部门按外事规定审批。
（九）管理信息系统。根据国家重点实验室管理的需要，国家计委商有关部门制定了《国家重点实验室管理信息统计年报（试行）》，各个实验室从项目建设开始就应建立统计报表制度，配备专人负责统计，统计结果每年上报一次，作为年度计划检查、实验室运行费核拨及验收开放实验室的定量评估依据。
（十）刊物。为了进一步促进国家重点实验室在国际国内的学术交流、提高运行管理水平，国家计委委托国家自然科学基金委员会创办了综合性学术刊物《自然科学进展—国家重点实验室通讯》。国家重点实验室的评估结果将在刊物上公布。
六、附 则
本管理办法由国家计委负责解释。
各主管部门可据此制定相应细则。
附一：国家重点实验室建设项目申请书
一、实验室名称，学科分类，承担单位
二、实验室研究方向、工作基础及国内外水平、发展概况（包括国内同行情况）
三、主要研究工作规划、设想及预计达到的目标、水平
四、已具备的实验设备条件和需要配置的设备
五、科技人员状况及培养研究生能力
六、建设规模及经费概算（包括外汇额度）
七、联合、开放设想
八、实验室项目负责人
九、承担单位对配套条件支持及经费预算的意见
十、主管部门意见
附二：国家重点实验室建设项目计划任务书
一、实验室名称，学科分类，承担单位，建设地点
二、实验室研究方向
三、主要研究内容，学术思想及预计达到的研究目标、实验能力
四、科技人员配备及培养研究生能力的预测
五、建设规模
（1）建设经费概算（包括外汇额度）
（2）实验室各研究单元的构成
（3）主要购置、配备的仪器、设备（附清单）
（4）基建或改善配套条件的资金及计划落实情况
六、由主管部门核拨的基本的科研事业费
七、联合、开放设想，学术委员会主任提名
八、实验室项目负责人
九、专家论证意见
十、承担单位意见
十一、主管部门审批意见
附三：国家重点实验室建设项目验收大纲
（一）验收对象
列入国家重点实验室建设项目计划，按计划建设起止年限列为计划验收的项目。
（二）验收依据
1．《国家重点实验室建设管理办法》中制定的方针和原则；
2．经各主管部门批准的《国家重点实验室建设计划任务书》；
3．建设过程中，各级主管部门批复的有关文件及拨款文件。
（三）验收内容
1．实验室的研究方向是否清楚，近期和中期的研究目标是否明确；
2．经过装备的实验室具备何种实验条件及水平，实验室建设过程中承担的主要科研任务及科研成果，有无创新及突破性成就；
3．实验室学术委员会构成、科技人员配备及学科配套情况是否得当；
4．人才（包括研究生）的培养方式及水平；
5．建设经费使用和仪器配备是否适当，独立核算的财务账目支出是否清楚；
6．实验室开放评价。实验室开放的各项管理制度是否健全。开放的课题指南是否已提出，已开放的课题内容及承担情况；
7．管理水平及学风评价；
8．由主管部门核拨的基本的科研事业费和必要的开放研究费用落实情况；
9．配套及支撑条件落实情况；
10．存在问题的解决办法及发展设想。
（四）验收方式
1．被验收的实验室应根据第三项所列验收内容，提供建设总结报告、经费决算报告，实验室开放、运行的各种规章制度。
2．主管部门组织精干的验收检查小组（一般不超过7人），根据验收内容和实验室建设总结报告进行设备、人员到位检查，并提出检查意见；
3．由国家计委委托主管部门商国家自然科学基金委员会提出验收专家名单，（一般不超过十人），属于实验室学术委员会的成员在验收专家委员会中不超过三人，组成验收专家委员会，听取实验室建设总结报告和检查小组的意见，进行各种形式的实地考察，对实验室的学术发展和研究能力以及开放运行准备工作进行评议，采取书面或集中开会等方式，由专家委员会主任主持评议并提出验收专家委员会评议书；
4．由主管部门审核全部验收文件，在落实解决验收工作中提出的各项问题后，任命实验室主任，批准聘任的实验室学术委员会，批准实验室全面开放。
5．主管部门的批准文件报送国家计委，并抄送国家科委、国家自然科学基金委员会。
（五）验收文件
1．被验收实验室的总结报告，验收检查小组意见及验收委员会评议书。
附四：国家重点实验室评估规则（试行）
一、总 则
1．根据《国家重点实验室建设管理办法》，特制订本规则。
2．为了推动国家重点实验室更好地贯彻“开放、流动、联合”的方针，创造必要的科研环境和实验条件，使其真正成为能够代表国家学术水平、管理水平的、人才培养基础科学研究、人才培养基地和学术活动中心，以便在我国科技发展和经济建设中发挥更大作用并在国际上产生较大影响，国家计委定期对国家重点实验室进行评估。
3．凡经国家计委批准建设并验收合格的国家重点实验室，都应参加统一组织的定期评估。原则上验收后每运行三年评估一次。
4．评估原则是：依靠专家，发扬民主，实事求是，公正合理。评估工作实行定量数据统计与定性评议相结合，学术专家与管理专家相结合，书面材料的评议与实地考察相结合。
5．国家计委委托国家自然科学基金委员会（简称基金委员会）负责评估工作的组织和实施。在评估过程中，基金委员会应与国家教委、中国科学院、卫生部和农业部等部门密切合作，充分发挥科学家及管理专家的作用。
6．评估结果公开发布。对优秀实验室，国家有关部委将根据实际需要与可能，继续给以多方面的支持，以提高其科研能力，使之逐步发展为世界水平的实验室。评估结果不合格者，有关部委应对其采取具体措施，跟踪检查，限期改进；再次评估仍不合格者，将取消“国家重点实验室”资格。
二、评估的主要内容
1．研究工作的方向和意义。
2．承担科研任务、完成情况及成果水平。
3．研究队伍和人才培养情况。
4．开放程度。
5．管理水平。
三、评估的指标和方法
1．国家重点实验室的综合评估指标体系，由定量数据统计和定性评议两部分组成。鉴于实验室的多样性和目前可用数据表达的指标的实际情况，本规则试行期间，定量数据权重及定性评议权重定为4：6。定量数据统计计分和定性评议分加权相加得出评估总分，满分值为100分。
综合评估体系见附一。定量数据指标和定性指标的内容，计分标准与方法见附二。
2．定量数据采用评估前三年的数据（不含当年），被评估实验室必须严格按规定要求如实填报，经依托单位和主管部门审核后，送基金委员会计分。如发现填报内容不实，将退回有关主管部门重新填报，并酌情扣分。
3．定性评议由专家以投票方式，按量化指标计分，并由评估专家组给出书面评估意见。定性评议应实事求是地肯定成绩，指出不足，促其进步。定性评议还应注意各实验室学科的不同、类型的不同，发展速度和潜力，以加强评估结果的可比性。
四、评估的组织和程序
1．国家计委公布每年进行评估的实验室名单，评估的具体日期由基金委员会确定并通知被评估实验室。
2．实验室须在评估前三个月提出《国家重点实验室评估申报报告》，经依托单位和主管部门审核后，在评估前两个月送基金委员会。《申请报告》的内容、格式、要求见附三。
3．定性评估工作由基金委员会按实验室性质组织专家评议小组，对实验室进行学术和管理方面的评议。在评估过程中应实行回避制度。
4．定性评议前主管部门应向基金会提供所属被评估各实验室管理水平方面的书面意见，供定性评议时参考。
5．定性评议专家除审查《评估申请报告》及了解定量数据统计得分外，还应进行实地调查或听取实验室负责人汇报、答辩，在充分讨论的基础上进行定性评分并给出书面评估意见。
6．在专家评议和听取主管部门意见的基础上，基金委员会对各实验室的定量、定性评议结果进行综合审议，提出当年国家重点实验室评估报告，报国家计委批准公布。
五、附 则
本规则自公布起试行，解释权属国家计委科技司。
附件：
（一）综合统计指标体系；
（二）实验室评估指标计分细则；
（三）实验室评估申请报告。
附件（一）：
国家级、省部级获奖成果。 （20）
①研究成果／人·年 --国内外发表论文、专著，鉴定成果、
定 （40） 国内外专利、技术转让数目。 （20）
量 ②任 务 --承担国家项目、省部委重大项目、
数 （15） 国际合作及横向课题数。 （15）
据 ③人才培养／人·年 --培养各类研究生人数。
统 （15） 研究生毕业人数；青年基金项数。 （15）
计 人员开放程度。 （6）
指 ④开 放 度 --课题开放程度。 （7）
标 （20） 国内外学术交流情况。 （7）
（100）⑤设备利用率 --仪器设备的机时利用率。 （10）
（10）
综 研究方向和课题的科学意义和
合 应用前景。 （10）
评 研究工作的进展情况。 （5）
估 研究工作和成果的行进性创造性。 （15）
指 ①学术水平、工作 --学术交流与合作。 （5）
标 进展及应用前景 国际获奖和重大仪器装备的研制。 （5）
体 （40）
系 研究队伍的总体素质和学术风气。 （5）
定 研究队伍结构的合理性。 （5）
性 学术带头人的水平及作用。 （8）
评 ②队伍建设和 --吸引和培养人才、在职人员进修培训。 （5）
议 人才培养 优秀中青年的能力、水平，学
一 （35） 术接班人成长情况。 （8）
指 客座人员的水平及作用。 （4）
标 领导班子及学术委员会的作用。 （8）
（100） 实验室规章制度、环境和安全。 （5）
科研计划、课题及经费管理。 （3）
③管理水平 --实验条件及设备、图书资料管理。 （3）
（25） 开放条件、后勤保障与依托单位的
支持。 （6）
附件（二）：实验室评估指标计分细则
一、数据统计指标
定量数据只统计评估前三年内的数据（不含当年），以前的数据不统计。计分标准含标准绝对分值和相对分值两类，相对分值应按第6条所述方法换算为相应的绝对分值。
1．研究成果（相对分）
------------------------------------------------------------------------------------
| | 获 | 国 家 级 | 部委（省）级 |国际|其|
| | 奖 |----------------------------|----------------------------| | |
| |〈项〉|特等|一等|二等|三等|四等|特等|一等|二等|三等|四等|获奖|它|
| | |----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|--|
| | | | | | | | | | | | | | |
| |------|----------------------------------------------|--------------------|
| | | 发表论文数（篇） | 专著（册） |
| | 完 |----------------------------------------------|--------------------|
|研| 成 |国际 会议|全国性会议| 刊物发表 | | |
|究| 论 |----------|----------|----------------------| | |
|成| 著 |特邀|分组|特邀|分组|国外|国内核|国内一 | 中文 | 外文 |
|果|〈篇〉|报告|报告|报告|报告|刊物|心刊物|般刊物 | | |
| | |----|----|----|----|----|------|--------|----------|--------|
| | | | | | | | | | | |
| |------|--------------------------------------------------------------------|
| | |批准发明专利（项）|已鉴定成果（项） | 技术转让 |
| |专果 |------------------|------------------|----------------------------|
| |利应 | 国内 | 国外 |项数|效益（万元）| 项数 |经济效益（万元） |
| |成用 |--------|--------|----|------------|--------|------------------|
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
说明：〈1〉研究成果（包括获奖、论著、成果、应用、
专利等）各项内容分四种情况填报，在项
数后括号内加脚符，并按不同情况计算分
值：
ａ．完全由实验室完成，按100％计分；
ｂ．以实验室为主完成（实验室为项目主
持单位或课题负责人），按75％计分；
ｃ．实验室为合作者之一，按50％计分；
ｄ．实验室为一般参加者，按25％计分。
例如：有一项国家一等奖是完全由实验室完成，则在国家一等奖栏内填“1（ａ）”；有一项以实验室为主完成，另二项为一般参加者，则在相应栏内填：“1（ｂ），2（ｄ）”。若填报时不加脚符，则一律视为（ｄ）类。
〈2〉一个成果如受两级奖励，只报一次高级别
的，不得重复统计。发表论文、专著以及
专利等也均不得重复统计。凡未正式批准
的获奖成果和未正式发表的论文以及论
文摘要，一概不统计。获奖都要注明类别。
〈3〉刊物均指在国际、国内正式发行的学术刊
物。国内核心刊物，指全国性的一级学会
或中央各部委主办的学术刊物，国际会议
包括在国内举行的国际会议，未正式发表
或会议张贴论文等不予统计。特邀报告限
于正式邀请在大会上宣读的学术报告。专
著指正式出版的学术专著，不包括译著、
实验室的年报和学术会议论文集，但包括
正式出版的研究生专业教材。
〈4〉成果指按国家科委规定经组织评议鉴定的
研究成果，须附有鉴定或视同鉴定证明。应
用成果推广及经济效益，请附证明。
计分标准：〈1〉获奖成果（相对分）
----------------------------------------------------------------
|授奖级别 | 一等 | 二等 | 三等 | 四等 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|国家自然科学奖 |1600|800 |500 |300 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|国家发明奖 |1200|600 |400 |200 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|国家科学技术进步奖 |1200|600 |400 |200 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|部委、省（市） |500 |300 |100 |50 |
|------------------------------------------------------------|
|若某类奖设有特等奖，其权重为相应一等奖的二倍。 |
----------------------------------------------------------------
〈2〉论文、专著及专利
国际学术期刊发表每篇 20
国际学术会议分组报告每篇 15
大会特邀报告另加 15
核心期刊发表每篇 20
一般期刊发表每篇 10
国内学术会议发表每篇 5
属特邀报告另加 10
外文版专著每册 150
中文版专著每册 120
〈3〉成果、专利和应用
已鉴定成果每项 40
国内外批准发明专利每项 50
技术转让每项 20
〈4〉按上述计分标准计算出总分值，再除以全室的总
（人·年）数得研究成果的相对分值。
2．承担任务（相对分）
--------------------------------------------------
| 承 | 国家任务 | | | | |
| 担 |----------------------|省| | | |
| 课 |国家|‘863’|国家|部|横|国|其|
| 题 | | | |委|向|际| |
| 数 | | | |课|协|合| |
| ∧ |攻关| 计划 |基金|题|作|作|它|
| 课 |----|----------|----|--|--|--|--|
| 题 | | | | | | | |
| ∨ | | | | | | | |
--------------------------------------------------
说明：〈1〉课题的填报与成果填报方式相同，分四种情况
填报，在项数后括号内加脚符，不加脚符时，则
一律视为（ｄ）类，并按不同情况计算分值。计
算方法与研究成果计分法相同。填报时不得重
复统计。
〈2〉国家攻关按四级课题计算、“863”计划按三级
课题计算；国家基金重大项目及部门下达重点
计划的课题按二级课题计算。国家基金一般项
目按课题数计算。
〈3〉国际合作指已有协议并批准的课题。
〈4〉“其它”是指其它的国家或省部委课题，不包括
开放课题。
评分标准：国家攻关每课题 12
“863”计划每课题 12
国家基金每课题 12
国际合作每课题 15
省、部委级重点每课题 10
横向协作每课题 8
其它每课题 5
3．人才培养（相对分）
--------------------------------------------
| | | 在读 |已毕业 |青年基金|
| |类别 |（人年）|（人数）|（项） |
|人|------|--------|--------|--------|
|才|博士后| | | |
|培|------|--------|--------|--------|
|养|博士生| | | |
| |------|--------|--------|--------|
| |硕士生| | | |
--------------------------------------------
研究生包括在实验室统计期限以内在读的研究生以及本实验室接受外单位委托代培的研究生，已毕业研究生数指在统计年度内毕业人数。
评分标准： 博士后每人年 8
博士生每人年 5
硕士生每人年 2
博士生毕业一人加 5
硕士生毕业一人加 2
青年基金每项 3
研究生培养得分为人均计分即全室总得分值除以全室固定人员中具有高级专业技术职称研究人员的总（人·年）数。
4．开放程度（相对分）
Ａ．人员开放情况
----------------------------------------------------------
| | | | 固定人员 | 客座人员 |
| | |总|----------------|----------------------|
| |职 |人|研究|技术|管理|校（所）|校（所）|国|
|研|称 |数|人员|人员|人员|内人员 |外人员 |外|
|究|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
|队|高级| | | | | | | |
|伍|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
|∧|中级| | | | | | | |
|人|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
|年|初级| | | | | | | |
|∨|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
| |合计| | | | | | | |
----------------------------------------------------------
说明：〈1〉表中的固定人员不包括在读研究生，客座 人员可包括研究生，但不得重复统计。
〈2〉所有人员只统计实际到室参加工作的人 数，挂名而未到室人员不予统计。
〈3〉客座人员指来实验室进行课题研究的人员，不包括临时聘请的仪器设备维修人员。也不包括仅来室使用仪器设备而不参加本实验室研究课题的人员，人员的统计以人·年为统计单位，并将根据不 同情况加权计分。高级人员每年累计一周以上按0．2人·年计算，两周以上按 0．5人年计算，两月以上按1人·年计
算。
国外客座人员系数：1．2
国内客座人员系数：1．0
校（所）内客座人员系数：0．4
固定人员系数：1．0
〈4〉实验室人员开放程度：
人员开放度＝客座人员（人·
年）／〔固定人员（人·年）＋客座
人员（人·年）〕
计分标准：人员开放情况得分系按人员开放度计分，
--------------------
|人员开放度|计分|
|----------|----|
|＞0．5 |6 |
|----------|----|
|＞0．4 |5 |
|----------|----|
|＞0．3 |4 |
|----------|----|
|＞0．2 |3 |
|----------|----|
|＞0．1 |2 |
--------------------
Ｂ．课题开放情况（绝对分）
------------------------------------------
| 学委会审批的开放课题 |
|--------------------------------------|
|固定|校内|校外|国外|总|课题开放度|
|人员|客座|客座|客座|数| |
|----|----|----|----|--|----------|
| | | | | | |
------------------------------------------
客座课题占课题总数的比例即课题开放度。
客座人员承担课题指客座人员担任课题负责人或承担其中主要研究工作的课题。校（所）内客座人员，指非本室编制的本校（所）客座人员。
计分标准：
--------------------
|课题开放度|计分|
|----------|----|
|＞0．5 |7 |
|----------|----|
|＞0．4 |6 |
|----------|----|
|＞0．3 |5 |
|----------|----|
|＞0．2 |3 |
|----------|----|
|＞0．1 |2 |
--------------------
Ｃ．学术交流情况（相对分）
----------------------------------------------------------------------------------
|学|主办国际学术|主办国际双边|主办国内学术|参加国际| 来室讲学| 应邀讲学|
|术| | | | | 专家人次| 人 次|
|交| 会议次数 |讨论会议次数| 会议次数 |学术会议|----------|----------|
|流| | | | |国内|国外|国内|国外|
| |------------|------------|------------|--------|----|----|----|----|
| | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
计分标准： 主办国际学术会议每项 20
主办国内学术会议每项 10
主办双边学术会议每项 10
参加国际会议每人次 3
来实验室讲学的外国专家每人次 5
来实验室讲学的中国专家每人次 3
出国讲学每人次 5
在国内讲学每人次 3
5．设备使用部分（绝对分）
--------------------------------------------------------------------------------------------
| |10万元| 总标准 | 研究工 | 服务性 | 维护 | 故障 | | |
|设|以上仪 |机时（Ｋ）| 作总机 | 工作总 | 总机时| 总机时|总机时率（％）| |
|备|器总台 |（Ｋ＝台×|时（Ｄ） |机时（Ｅ）| | |（Ｄ＋Ｅ）／Ｋ| |
|利|数 |1800 |（小时） |（小时） |（小时）|（小时）| | |
|用|（台） |小时） | | | | | | |
|率|--------|----------|----------|----------|--------|--------|--------------|--|
| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
说明：〈1〉本表所指仪器设备系价值10万人民币（或2万美元）以上的仪器设备，包括自制设备。
〈2〉研究工作总机时仅指研究工作实用机时，不是指通电机时。
〈3〉标准机时定为每台1800小时。
〈4〉总机时率为（Ｄ＋Ｅ）／Ｋ。
〈5〉设备发生重大责任事故，须扣2分。
计分标准：设备利用得分
----------------------------------
| 总机时率 |设备利用得分|
|----------------|------------|
|＞95％ |10 |
|----------------|------------|
|95----90％ |9 |
|----------------|------------|
|90----85％ |8 |
|----------------|------------|
|85----80％ |7 |
|----------------|------------|
|80----75％ |6 |
|----------------|------------|
|75----70％ |5 |
|----------------|------------|
|70----65％ |4 |
|----------------|------------|
|65----60％ |3 |
|----------------|------------|
|60----50％ |2 |
|----------------|------------|
|＜50％ |1 |
----------------------------------
6．定量数据统计指标的计分办法
定量数据统计的各项指标除人员、课题开放度和设备利用得分为绝对分值外，其它都是相对分值，需进行换算。
换算的方法是：设Ｘｉ为被评估实验室该项指标的统计分值，Ａｉ为所有被评估实验室该项指标的平均值，Ａｍａｘ为所有被评估实验室中该项指标的最大值。该项指标的满分值由评估指标体系给出，实验室该项指标得分Ｙｉ：
Ｙｉ＝满分值×〔（0．60＋0．40）×（Ｘｉ--Ａｉ）／（Ａｍａｘ--Ａｉ）〕
并规定Ｙｉ的最低值为：Ｙｉ＝0．1×满分值
经过换算得到的各项指标的数值总和即为该实验室的定量总分。
二、定性评估指标
定性评估，由每个评估专家根据实验室情况综合考虑，按定性评估计分标准计分（计分标准见下表），评估小组给出书面评估意见。
附件（三）：实验室评估申请报告（格式）
实验室名称：
实验室主任：
通讯地址：
邮政编码：
联系电话：
电报挂号：
一九 年 月 日填报
（续表）
--------------------------------------------------------------------------------------
|实| 名 称| |编 号| |
|验|--------------------------------------------------|------|------------------|
|室|建成验收日期| 前次评估日期 | | |
|--|--------------------------------------------------|--------------------------|
|实| 姓名 | | 出生 | 19 年 月| 民族 | |
|验|--------|--------------|--------|------------------------------------------|
|室| 职称 | |学科专长| |
|主|--------|--------------|--------|------------------------------------------|
|任| 职务 | |最后学位|Ａ．博士 Ｂ．硕士 Ｃ．学士 |
|--|--------|--------------|----------------------------------------------------|
|学| 姓名 | |出生| 19 年 月| 民族 | |
|术|--------|--------------|----------------------------------------------------|
|委| 职称 | |学 科| |
|员| | |专 长| |
|会|--------|--------------|------|--------------------------------------------|
|主| 职务 | |最 后| Ａ．博士 Ｂ．硕士 Ｃ．学士 |
|任| | |学 位| |
|--|------------------------------------------------------------------------------|
|依|名称| |主管部门 | |
|托|----|----------------------------------------|----------|------------------|
|单|性质| Ａ．高等院校 Ｂ．科研单位 Ｃ．其它 |邮政编码 | |
|位|------------------------------------------------------------------------------|
| |详细地址| |
|--|------------------------------------------------------------------------------|
|承| 国家任务 |省| | | | 学委会审批的开放课题 |青|
|担|----------------------|部|横|国|其|----------------------------------|年|
|任|国家|‘863’|国家|委|向|际| |固定|校内|校外|国外|总|课题开|基|
|务| | | |课|协|合| | | | | | | |金|
|课|攻关| 计划 |基金|题|作|作|它|人员|客座|客座|客座|数|放度 |项|
|题|----|----------|----|--|--|--|--|----|----|----|----|--|------|--|
|数| | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
（续表）
----------------------------------------------------------------------------------------
| | | 承 担 任 务 研 究 经 费 |设|学委会审批| | |
| | |----------------------------------------------|备|的开放课题|其|合|
| | 年 |国家|‘863’|国家|部委|横向|国际| |运|----------|它|计|
|经| 份 |攻关| 计划 |基金|课题|合作|合作|自筹|行|固定|客座| | |
|费| | | | | | | | |费|人员|人员| | |
|来|--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
|源|19 年| | | | | | | | | | | | |
|∧|--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
|万|19 年| | | | | | | | | | | | |
|元|--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
|∨|19 年| | | | | | | | | | | | |
| |--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
| |合 计| | | | | | | | | | | | |
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略论世贸组织法中的竞争法律制度
毛德龙
一、世界贸易组织概说
（一）世界贸易组织建立
1994年4月15日124个乌拉圭回合参加方的政府和欧洲共同体的代表于摩洛哥马拉喀什（Marraksh）最后签署了乌拉圭回合多边贸易谈判的最终文本。这个回合的谈判为国际贸易制定了更加明确的法律框架，设置了更为有效的贸易争端解决机制，进一步全面降低关税，制定了关于服务贸易、与贸易有关的投资措施、与贸易有关的知识产权的多边规则，加强了农产品、纺织品与服装的多边规则，建立了世界贸易组织。作为世界贸易组织前身的关贸总协定（GATT1947）成立于二战以后。1947年4月在美国的倡议下，23个国家在双边谈判的基础上签订了100多项双边减让关税协议，以解决当时进出口中关税过多而严重干扰国际贸易的迫切问题。1947年10月30日，上述23个国家中的8个国家签署了《关税与贸易总协定临时适用议定书》，并宣布从1948年1月1日起临时生效。待国际贸易组织成立后，以国际贸易组织宪章中的相关内容取代。由于国际贸易组织宪章未能生效，上述议定书（简称关贸总协定）一直处于适用状态，并在以后的国际经济交往中发挥了重要作用。然而，建立世界贸易组织一直都是世界各国努力的方向，直到关税与贸易总协定乌拉圭回合谈判，建立世界贸易组织再次成为各国关心的议题之一。关税与贸易总协定第八轮多边贸易谈判于1986年9月在乌拉圭埃勘探特角城拉开帷幕（也称乌拉圭回合）。该轮回合先后有125不国家或地区参加，是关税与贸易总协定生效以来议题最多、范围最广、规模最大的回合，历经8年多时间。基于此，在乌拉圭回合结束前，各参加方就再次建立世界贸易组织总体达成了协议草案。1994年4月15日，参加谈判的代表完成了对乌拉圭回合最后文本和《建立世界贸易组织协议》的签署，世界贸易组织从此取代了1947年的关税与贸易总协定相比，经过乌拉圭回合谈判后建立的世界贸易组织具有以下特点：
首先，依照《关于建立世界贸易组织的协定》（以下简称《世贸组织协定》）而成立的世界贸易组织（以下简称世贸组织或WTO）是一个常设性的负责全面落实《世贸组织协定》的行政机构，它的职能除了关税与贸易总协定（以下简称关贸总协定）所具有的监督协定的执行以外，还负责审核各成员方的政策，解决贸易争端。
其次，世贸组织的一揽子协议不仅包括关贸总协定调整的货物贸易规则，并把过去游离于关贸总协定之外的农产品、纺织品贸易何题．也纳人了调整范围。世贾组织不仅扩大了货物贸易的调整范围，而且将调整的领域扩大到服务贸易、技术贸易以及与贸易有关的投资措施。
再次，原先的关贸总协定是依照1947年10月30日《关于关税与贸易总协定临时适用议定书》而生效的。按照这个协定书，参加国同意临时适用《关税与贸易总协定》第一部分和第三部分；在不违背各参加国现行立法的最大限度内临时适用该协定的第二部分。而《世贸组织协定》规定，世贸组织应为其成员之间与该协定有联系的贸易关系和在该协定各附录中有联系的法律文件，提供普遍适用的框架，不再是 “在不违背各参加国现行立法的最大限度内临时适用”。《世贸组织协定》还改变了各缔约国可以有选择地参加历次多边贸易谈判所形成的协议的做法，把包括在该协定附录1、2、3中的协议以及与其有联系的法律文件，都规定为该协定的组成部分，对所有成员都具有拘束力。只有附录4中的四个协议，成员方才可以选择参加。世贸组织进一步强化并澄清了关贸总协定中不很明确、易被误解的规则，同时，把这些规则普遍适用于所有世贸组织的成员，不论是发达国家，还是发展中国家。
（二）世界贸易组织的组织机构
主要有部长级会议、常务理事会、货物贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知识产权理事会、贸易与发展委员会、国际收支限制委员会、预算和财务及管理委员会等，若干单项贸易下的工作组、秘书处等。部长级会议由所有参加方的代表组成，它有权对各多边贸易协议的事项作出决定。部长级会议每两年召开一次。常务理事会由所参加方代表组成，在适当时召开会议，负责在部长级会议休会期间执行部长级会议的各项职能以及《建立世界贸易组织协议》授予的职能，如争端解决职能、贸易政策评审职能。货物贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知识产权理事会在常务理事会的指导下进行工作，分别负责各相关协议的执行监督工作。上述理事会的成员从所有参加方代表中产生。贸易与发展委员会、国际收支限制委员会、预算和财务及管理委员会在部长级会议下设立，从所有参加方代表中产牛，分别负责世界贸易组织法律文件中所赋予的职责。若干单项贸易下的工作组负责各单项贸易协议赋予的职责，并向常务理事会报告工作。秘书处由总干事领导，总干事由部长级会议任命。总干事和秘书处根据部长级会议的规定履行职责。
二、世界贸易组织法中的竞争法体系
在关贸总协定与世界贸易组织并存1年后，世界贸易组织于1996年1月1日正式取代关贸总协定，承担了关贸总协定的一切权利义务及法律体系，故世界贸易组织的法律体系除了原关贸总协定的法律体系外，还包括：1994年4月5日签署的《马拉喀什宣言》、《建立世界贸易组织协议》、《乌拉圭回合多边贸易谈判成果最后文本》、《部长会议决议与宣言》、部长会议通过的决定以及有关金融服务承诺的谅解书协议。其中，乌拉圭回合多边贸易谈判成果最后文本包括：附录4《关于多边货物贸易协定》、（关于1994年关税与贸易总协定）、（关于农产品协议）、《关于卫生与植物检疫措施申请协议》、《关于纺织品与服装协议》、（关于贸易技术壁垒协议》、《关于与贸易有关的投资措施协议》、（关于1994年关税与贸易总协定第6条执行协议》、《1994年关税与贸易总协定第7条执行协议》、《关于装运前检验协议》、（关于原产地规则协议》、《关于进口许可证程序协议》、《关于补贴与反补贴措施协议》、《关于保护措施协议》；附录1B《关于服务贸易总协定及其各附录》；附录1C《关于与贸易有关的知识产权协议》；附录2《关于对争端处理管理规则和程序谅解》；附录3《关于贸易政策评审机构》；附件4《关于若干单项贸易协议）即（民用航空器贸易协议）、（政府采购协议》、《国际牛乳协议》、《关于牛肉协议》等。
世界贸易组织的竞争法规则体系主要有倾销与反倾销、补贴与反补贴、国营贸易及其限制、政府采购制度、与保护知识产权的反不正当竞争等制度。此外在《关于纺织品与服装协议》、《关于与贸易有关的投资措施协议》、《服务贸易总协定》中都有所涉及。
三、《与贸易有关的知识产权协议》中的竞争法律制度
《知识产权协议》（TRIPS）的全称为《与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议》，是世贸组织代替关贸总协定之前，由关贸总协定成员在1993年乌拉圭回合谈判结束前所达成的协议。该协议的保护范围相当广，主要包括：（1)版权与邻接权，；（2)商标权；（3)地理标志；(4)工业品外观设计:(5)专利权；（6）集成电路布图设计；（7)未披露过的信息。协议的一般条款要求各成员国遵守《巴黎公约》、《保护文学艺术作品伯尔尼公约》、《集成电路知识产权条约》、《保护表演者、录音制品作者与广播组织国际公约》等4个知识产权保护的国际公约。《知识产权协议》对知识产权领域内的反不正当竞争的规定主要有：
（一）对商标的保护
根据《知识产权协议》第巧条之规定，任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区别的标记或标记组合，均应能构成商标。这类标记，均应能够作为商标获得注册。该协议第16条规定，注册商标所有人应享有专有权防止任何第三方未经许可而在贸易活动中使用与注册商标相同或近似的标记去标示相同或类似的商品或服务，以造成混淆的可能。如果确将相同标记用于相同商品或服务，即应推定已有混淆之虞。但上述权利不得损害任何已有的在先
（二）对地理标志的保护
地理标志是指标明一商品来源于一成员的领土，或该领土的一个区域，或一个地方的标志，而该商品的一种特定的质嘎、声誉或其他的特性本质上可以归于这一地理来源。协议规定各成员应为利益各方提供法律保护以防止下列行为：(1)在商品的标示或说明中，指明或暗示该商品原产于一个非实际原产地的地域，从而导致公众对该商品的原产地产生误解的任何形式的使用。（2)《巴黎公约》（1967年）第10条之二含义内构成不正当竞争行为的任何使用行为。
（三）对未公开信息的保护
《知识产权协议》第39条规定，在保证按照《巴黎公约》1967年文本第10条之二的规定为反不正当竞争提供有效保护的过程中，成员方应依照本条第2款，保护未披露过的信息（即未公开的信息）；应依照本条第3款，保护向政府或政府的代理机构提交的数据。该协议对何为“公开信息”作了条件规定。
（四）许可合同中对反竞争行为的控制
协议规定，缔约方可在他们立法实践中详细规定构成滥用知识产权或对在有关市场的竞争有负效应的许可合同，并采取相应措施来防止或控制这类做法。
为此，协议列举了3种应予禁止的限制性贸易行为：
(1)独占性回授条件，即在技术转让合同中，许可方要求被许可方在使用有关技术的基础上，如果开发出新的技术发明并获得知识产权，必须通过独占许可的形式，只许可原许可方使用。
(2)禁止被许可方对知识产权的有效性提出争议。
（3）强迫性的“一揽子许可”，即许可人在向被许可人提供后者所需要的技术时，强行搭卖后者并不需要的技术或物品，以及附加与此类似的其他不合理条件。
（五）具体保护措施
协议规定缔约方应采取民事、行政和刑事方面的措施以及边境措施和临时措施来具体实施它们对知识产权所提供的保护，以防止发生侵犯知识产权的行为。缔约国司法、行政当局有权命令侵权方停止侵权行为，特别是应禁止那些对知识产权构成侵权行为的进口商品进人商业渠道。对于因故意或过失造成的对知识产权的侵权行为，司法、行政当局有权责令侵权人向权利所有人就其所受损害作足够的补偿。司法、行政当局还有权对侵权商品在商业渠道以外加以处置或销毁。当任何措施的延迟将会给权利人带来不可弥补的损害时，或证据有被毁灭的危险时，司法、行政当局有权采取适当的临时措施；采取临时措施时，应及时通知有关的各方，如果临时措施采取20天或1个月之后，仍未提起诉讼时，则可应被诉人的要求撤销该临时措施；如果临时措施被撤销，或者由于申请人的任何作为或不作为而失效，或者后来发现不存在侵权或侵权的威胁，应被诉人的请求，司法、行政当局有权责令申请人对被告的损失作适当的赔偿。协议规定，缔约方应制定程序，根据该程序，权利所有人如有有效的证据表明仿冒商标的冒牌货或盗印其版权的商品有可能进口，可以书面向主管行政或司法当局提出要求，由海关当局中止此类商品的放行，以免其进人流通领域。对此申请，主管当局有权要求申请人提供一笔保证金或类似的担保，以保护被告的利益的有关当局，并防止滥用权利。协议还规定，缔约方对于具有商业规模的故意仿冒商标和版权盗印及侵权的案件，应适用刑事程序和刑罚。
四、倾销与反倾销制度
《关贸总协定》的第6条是关于“倾销与反倾销”的规定，由于该条款是一个总的原则，在内容上存在着许多漏洞，也没有明确的程序规则。为此，总协定又于1967年创制了一个作为总协定附属文件的（反倾销守则），对第6条进行了具体化。1979年在东京回合多边贸易谈判中，该守则又被进一步修订和补充。目前，作为乌拉圭回合多边贸易谈判成果最后文本之一的《关于1994年关税与贸易总协定第6条执行协议》（即《反倾销协议》）是最重要的国际反倾销法规，《反倾销协议》共18条及2个附件，由3个部分组成。第一部分主要包括总则、倾销的确定、损害的确定、国内产业的定义、反倾销调查的发起、后续调查、证据、临时措施、价格承诺、反倾销税的征收、追溯力、反倾销和价格承诺的期限和复议、公告和裁决的解释、司法审议、代表第三国的反倾销诉讼、发展中国家成员等16条；第二部分主要包括反倾销措施委员会、协商争端解决等内容；第三部分是最后条款。《反倾销协议》主要内容如下：
（一） 倾销的概念
倾销是指一国产品以低于正常价值的办法挤人另一国的贸易内、对该另一国领土内已建立的某项产业造成损害或产生重大威胁，或者对该国国内工业的新建产生严重阻碍的行为。由上述概念可知，构成倾销必须有两个要件：其一，存在低价销售行为；其二，该行为对进口国的相关产业造成损害或产生重大威胁，或对该国的新建工业产生严重阻碍。
（二）低价销售的确定
一国产品以低于它的正常价值挤人进口国的贸易内，是指从一国向另一国出口产品的价格低于相同产品在出口国用于国内消费时在正常情况下的可比价格；如果没有这种价格，则以相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格或产品在原产国的生产成本加合理的推销费用的利润为依据。但在实践中，对每一具体事例的销售条件的差异、赋税的差异以及影响可比性的其他差异必须予以适当考虑。
（三）损害的确定
损害是指对某一国内产业的重大损害或重大损害的威胁，或对某一产业的建立造成严重阻碍。损害的确定从以下两方面进行：其一，倾销的进口产品的数量和倾销的进口产品的结果对国内市场相同产品价格造成的影响；其二，进口产品对国内相同产品生产商造成的后续冲击程度。确定损害必须对“国内产业”作出正确的界定。国内产业是指国内相同产品的全部生产商、或其中的部分生产商，其合计总产量构成全部国内产品产量的大部分。部分生产商也包括某一竞争市场或地区的生产商，如果倾销产品正在对该市场内的全部或大部分生产商造成损害，即使是全部国内产业的主要部分没有受到损害，也可确定存在损害。
（四）规定了价格承诺制度
即当出口商主动承诺修改其价格或停止以倾销价格向该地区出口，使当局对倾销有害结果影响的消除感到满意时，诉讼程序可暂时中止，而不采取临时措施或征收反倾销税。
（五）规定了反规避措施
规避反倾销行为是指出口商在其产品被定为倾销并征收反倾销税的情况下，将该产品零部件出口到征收反倾销税的出口国，再组装出售的行为。对规避反倾销行为，该协议第11条规定了反规避措施，即组装产品成本中有70%为已被征收反倾销税产品的零部件且组装产品在对进口国同类产品造成损害时，要征收反倾销税。
（六）反倾销的调查程序
反倾销的调查程序主要包括程序的发起、调查、初裁、终裁、复审、司法审议等6个阶段。其中，发起程序主要规定发起者的资格以及书面申请的内容。发起者应该是能代表进口国某产业的大部分或全部生产者，或产量占进口国产量的大部分的生产者代表或生产者协会等。申请内容主要包括倾销、损害以及两者之间的存在因果关系的事实及证据。调查程序由进口国主管当局在接到调查申请后认为可以且必须进行调查时，才可以展开。在调查时主要应就该产品在进口国是否有绝对数量的大量增长、倾销产品对进口国国内市场价格的影响、倾销货物对国内生产部门在产量、销售额、市场拥有量、利润、生产率、投资利润率等方面的抑制程度、倾销货物对现金流通量、库存、‘就业、薪水、增长率等方面的实际潜在影响等总体进行调查。调查要基于直接的证据而非由于其他因素所导致。在调查过程中或结束后，对反倾销案件需要进行裁决。裁决分初裁和终裁。初裁主要发生于调查程序尚在进行之时，终裁则是主管当局对倾销和损害作出的最终裁决。如果是肯定性的裁决，则同时要确定反倾销税税率。复审程序是指裁定征收反倾销税后一段合理的期限内，应任何利害关系人的要求，对倾销进行复审，以降低或者提高征收反倾销税；或在征税5年期满时，应申诉方的要求进行复审，以决定是否继续征收反倾销税。利害关系人对主管当局的裁决和复审决议不服的，还可向该国的法院起诉。
五、补贴与反补贴制度
关贸总协定及世界贸易组织对补贴作了一系列限制和禁止性规定。这些规定主要体现在总协定第6条、第16条和第23条之中。另外，“乌拉圭回合”的《补贴与反补贴协议》，对补贴的定义及反补贴措施作了更为明确的规定。
（一）补贴的定义
补贴是指由出口国政府或与政府有密切关系的机构对生产厂商生产经营某种商品时所给予的一种财务支持，并由此对进口国国内已建立的相关产业造成实质阻碍或产生实质损害的威胁，或者对国内建立的相关产业造成实质性阻碍的行为。补贴行为可以直接降低出口产品的价格，其结果是通过政府超经济行为，增强了本国企业在国际市场上的竞争力，破坏了国际上经营同种商品企业之间的公平竞争。补贴的方式主要包括政府直接转让资金的行为，政府提供商品或服务或政府购买产品，或对本应征收的税收予以豁免或不予征收等。
（二）补贴的界定及范围
关于补贴的界定及范围，主要涉及两方面的问题。一方面，对国内生产厂家的补贴与出口补贴要区别对待。对于前者，协定原则上不加限制；而对后者则严加限制。对于这两类补贴，补贴国都必须将其范围、性质、贸易影响及补贴的必要性，书面通知缔约国全体。如果此项补贴被判定对另一缔约国的收益造成了损害或产生严重威胁，那么，给予补贴的缔约国应在接到要求后，与有关缔约国或缔约国全体，讨论限制此项补贴的可能性。另一方面，界定初级产品的补贴。协定允许缔约国对初级产品进行出口补贴，但要力求避免这种补贴。对初级产品出口补贴时，不要使它自己在这一产品的世界出口贸易中占有不合理的份额，并适用前一代表性时期缔约国在这种产品贸易中所占的份额，以及已经影响或可能影响这种产品的特殊因素。
