期货市场客户开户管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]24号
现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日
附件：《期货市场客户开户管理规定》.doc
期货市场客户开户管理规定
第一章 总则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第二章 客户开户及交易编码申请
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章 附则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。
附件：客户影像资料格式要求
附件：
客户影像资料格式要求
为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）个人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
（二）单位客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
客户类型 影像资料 采集方式 文件大小 影像文件名格式
个人
客户头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_11.jpg
客户身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_12.jpg
客户身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_13.jpg
单位 开户代理人头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_21.jpg
开户代理人身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_22.jpg
营业执照（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_23.jpg
组织机构代码证（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_24.jpg
开户代理人身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_25.jpg
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13.jpg
举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证（副本）扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25.jpg
萍乡市土地储备实施暂行办法
江西省萍乡市人民政府
萍乡市土地储备实施暂行办法
2001.06.01
市人民政府
第一章 总则
第一条 为加强政府对土地市场的调控能力，优化国有土地资源配置，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《江西省实施（中华人民共和国土地管理法）办法》等有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市中心城规划区范围内（50平方公里）的土地储备管理，适用本办法。
第三条 本办法所称土地储备，是指土地储备机构根据法律、法规的规定将收回、收购和统征方式取得的国有土地使用权依据本办法予以储备，并对储备的土地进行前期开发和经营的行为。
第四条 成立市土地管理委员会和市土地发展中心，市土地发展中心受市人民政府委托，负责土地储备工作。
第五条 土地储备工作应在符合土地利用总体规划和城市规划的前提下有计划、有步骤地开展。土地储备计划由市土地行政主管部门会同财政、计划、规划、建设、房屋、土地发展中心等部门负责制订，报市土地管理委员会审定。
土地储备计划的制订应根据土地利用年度计划，充分考虑城市规划实施的需要和土地市场的供求状况，对增值较快、近期开发能够产生明显经济效益的土地应优先纳入土地储备计划并加紧组织实施。
第六条 凡列入储备计划的土地，任何单位和个人不得无理拒绝收购和统征。
第二章 土地储备的范围
第七条 依法收回国有土地，主要包括：
（一） 为公共利益需要使用土地的；
（二） 为实施城市规划进行旧城区改造而需要调整使用土地的；
（三） 土地出让等有偿使用合同约定的使用期限届满，土地使用者未申请续期或者申请续期未获批准的；
（四） 因单位撤销、迁移、破产等原因，停止使用原以划拨方式取得使用权的土地的；
（五） 公路、铁路、矿场等经核准报废的；
（六） 土地使用者擅自改变土地用途，被责令限期改正，逾期拒不改正的；
（七） 土地使用超过土地出让合同约定的开发期限，满两周年未动工开发的；
（八） 土地使用者违反土地出让等有偿使用合同约定，被依法解除合同的；
（九） 其他依法收回的。
第八条 收购的国有土地，主要包括：
（一）党政机关原以划拨方式取得使用权的土地；
（二）企事业单位或个人原以划拨方式或出让等有偿使用方式取得使用权的土地。
第九条 征用的集体所有制土地，主要包括：
（一）集体所有的建设用地；．
（二）在土地利用总体规划确定的城市和村庄、集镇建设用地范围内，为实施规划可转为建设用地的土地。
第三章 土地储备的方法
第十条 收回、收购国有土地使用权，按下列程序办理：
（一）权属核查。市土地发展中心对应当收回或收购的土地和地上附着物的权属、面积、四至范围、土地用途等情况进行实施调查和审核。
（二）确定规划条件。规划部门在规定的时限，提出该地块的规划设计条件。
（三）方案报批。市土地发展中心根据土地调查情况和规划设计条件，会同有关部门进行土地收回或收购补偿费用的测算评估，提出土地收回或收购的具体方案，报市人民政府审批。
（四）签订协议。市土地发展中心按市人民政府的批复与原土地使用者签订国有土地使用权收回或收购协议。
（五）权属变更。市土地发展中心根据收回或收购协议的约定支付补偿金，原土地使用者按规定办理土地、房屋权属注销或变更手续，并按规定向市土地发展中心交付土地和地上建筑物、构筑物、附着物。
第十一条 按本办法第七条第（一）、（二）项收回出让土地使用权的，根据原土地使用者使用土地的实际年限和开发土地的实际情况给予相应的补偿。
第十二条 依法无偿收回的国有土地，由市土地行政主管部门负责报请原批准用地的人民政府或有批既ǖ娜嗣裾及炖矸ǘㄊ栈厥中螅平桓型恋胤⒄怪行模晃怖婧褪凳┏鞘泄婊芯沙乔慕ㄐ枰栈毓型恋氐模墒型恋胤⒄怪行母莩鞘蟹课莶鹎ü芾淼挠泄毓娑ǜ枋实辈钩ァ?
第十三条 市规划管理部门应及时提供收购地块的规划资料，由市土地发展中心与被收购土地的单位直接洽商收购补偿事宜。
第十四条 市规划管理部门应及时提供统征地块的规划资料，报市土地管理委员会审定，由市土地发展中心配合市土地行政主管部门对统征地块的面积、地类和权属状况进行调查核实，并根据《中华人民共和国土地管理法》、《江西省实施（中华人民共和国土地管理法）办法》规定的征地补偿标准拟订征地方案；征地方案经市人民政府批准后，市土地行政主管部门应及时办理农用地转用、征地报批手续。
第四章 储备土地的开发与经营
第十五条 市土地发展中心负责储备土地的前期开发工作，包括拆除地上建筑物和其他附着物、平整场所、明晰界址。
第十六条 储备土地由市土地行政主管部门依法办理登记手续，并向市土地发展中心核发《国有土地使用证》。
第十七条 储备的土地用于房地产开发和其他土地供应都必须依法以招标、拍卖方式提供。国有土地使用权招标、拍卖必须公开。严格限制协议用地范围，确实不能采用招标、拍卖方式的，必须经市长办公会议讨论批准，方可采用协议方式。符合《城市房产管理法》第二十三条规定的，由市人民政府依法批准划拨。
第五章 土地储备资金
第十八条 市土地发展中心的资本金由市财政核拨，土地收入全额上交财政，工作经费由市财政核拨，土地收购储备资金的运营受市财政部门的指导与监督。
第十九条 经市土地管理委员会审定，市土地发展中心可将储备土地及其他建筑物、附着物出租或抵押，为土地收购储备筹措运营资金。
第二十条 储备土地经市土地行政主管部门出让后，土地出让金全额上缴市财政，市财政建立土地收益专户和财务管理制度。
第六章 附则
第二十一条 本暂行办法由萍乡市人民政府负责解释。凡以往规定与本暂行办法相抵触的一律废止，以暂行办法为准。
第二十二条 各县人民政府应参照本暂行办法，制定本地的国有土地使用权储备管理实施办法。
第二十三条 本暂行办法自发布之日起施行。
