对诉讼标的为生效判决所羁束的问题探讨
张朝泓
最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称若干解释）第四十四条第一款规定，有下列情形之一的，应当裁定不予受理；已经受理的，裁定驳回起诉，第（十）项是诉讼标的为生效判决所羁束的。在审判实践中，对如何正确理解适用最高人民法院的若干解释，实务界和理论界中出现了不同的观点。
一种观点认为：诉讼标的即被诉具体行政行为，如果已有生效判决对具体行政行为作出处理，则除非经过审判监督程序，否则不能再针对该具体行政行为进行审理。因为，一事不再理是法律的统一性、稳定性和权威性的要求，在一个裁判经法定程序撤销之前，其具有法律效力，法院不能再针对同一案件进行审理。这对当事人也同样具有拘束力。这里要注意“羁束”一词应严格理解，不能认为，只要与诉讼标的有关就是羁束，比如，民事判决中对于房产证作为证据加以采信并不意味着法院已对房管部门的发证行为作出确认合法的判决，故发证行为并未受到生效民事判决的羁束。[1] 这一观点，强调了民事判决将房产证作为证据采纳并不意味着法院已对该证作出确认合法的判决，也就是说房管局的发证行为并未受到生效民事判决的羁束，如果原告对于该发证行为不服，仍然可以向法院提起行政诉讼。[2]
相类似的观点认为，民事诉讼在解决当事人因抵押合同的效力发生的纠纷时，要依赖于需要由行政审判庭管辖的行政机关抵押登记行为合法性问题的解决。如果当事人起诉时或者诉讼中未对涉及的行政争议提起行政诉讼的，由民事审判庭对民事诉讼及有关属于行政诉讼的问题一并管辖，不过，民事审判庭只对行政行为的合法性进行形式上的审查，即：只要行政行为外在形式上的表现内容合法，即可以作为民事案件的定案根据。其理论依据是：行政诉讼也应坚持“不告不理”的法律原则，行政诉讼只能由当事人提起，如果当事人没有提起行政诉讼，依法受理行政争议的行政审判庭不能主动立案受理和审理。因此，如果当事人起诉时或者诉讼中未对涉及的行政争议提起行政诉讼的，只能由民事审判庭对属于行政诉讼程序解决的问题进行审查。由于行政行为具有公定力，我国法律明文规定否定行政行为公定力的程序只能是权力监督程序、行政监督程序、行政诉讼程序，而非民事诉讼程序，故民事诉讼程序不具有审查行政行为合法性的功能，民事审判庭只能对属于民事审判附属问题的行政行为的合法性进行形式上的审查。[3]
从理论上来分析，房屋权属登记行为是一种行政确认行为，非经确认不能对抗善意第三人，其行为是一种可诉的具体行政行为。房屋权属登记基于民事行为、行政行为或者司法行为，无论基于那种行为，都是对产权归属关系的行政确认。因此，将权属登记视为民法调整的领域是大错特错，它实际上是行政法发展到今天的重要课题之一。按照正当程序原则，仅仅通过民事诉讼对主合同和从合同的效力的有效性进行审查不足以否定抵押登记行政行为的合法性。
房地产权属登记涉及房地产开发、商品房买卖、贷款等民事法律行为，也涉及权属登记等具体行政行为，一些民事行为通过行政行为确认而产生羁束力。在审判实践中民事审判直接认定房地产抵押合同无效，其必然造成司法权对行政权的不尊重，虽然司法权优于行政权，但是，必须遵循正当程序原则，已经进行房地产抵押登记就推定抵押有效，如果想否定抵押登记的效力，就必须通过行政复议和行政审判来撤销抵押登记行为，而不能通过民事审判直接否定行政行为。[4]
第二种观点认为：如果一个行政行为的合法性已直接或间接地在先前的行政判决或民事判决中作出了确认，当事人对这个行为不服提起行政诉讼，这种情况即为“起诉标的为生效判决所羁束”。对于这种起诉人民法院是不能受理的。因为如果作出的判决与过去的判决是相同的，新提起的诉讼实际上没有任何意义；如果作出的判决与过去的判决不一样，那法院内部对同一事实同一对象作出了相互矛盾的判决，在诉讼上也是不允许的。要避免上述情况的出现，就必须确定这样一个原则，只要起诉的标的为生效的判决所羁束，法院就不能受理；当事人如果对先前的判决有意见，只能通过再审程序撤销原来的判决，否则就没有提起行政诉讼的可能性。[5]
相类似的观点认为，根据法律和司法解释的规定，结合行政审判实践，应当注意，基于同一事实而产生的行政案件和民事案件，要防止分别作出判决而出现裁判冲突。近几年来，在法院审理的行政案件和民事案件中，往往存在基于同一事实而产生的行政案件和民事案件分别审判实体内容相互冲突的情形，不仅有损司法裁判的严肃性，也影响了当事人合法权益的实现。对此，应当采取相应的措施加以解决。首先，在审理行政案件过程中，如果发现同时存在基于同一事实而正在审理的民事案件，应当本着此案的审理以彼案判决结果为依据的原则，确定审理的先后顺序；其次，如果民事案件已经作出判决，而且对行政案件的审理产生拘束力，应当中止或者终结行政案件的诉讼；第三，如果民事案件的裁判确有错误，应当通过当事人申请再审或者审判监督程序处理。[6]
第三种观点认为：《若干解释》第44条第一款第（十）项规定的“诉讼标的为生效判决的效力所羁束”，既指为生效判决内容所羁束，也包括为生效判决的认定所羁束。当然在司法实践中，主要的问题是后者。从司法裁判的主体上看，无论是何种形式作出的裁判，都应当被视为法院作出裁判，具有约束力。因此，从理论上讲，法院的一个审判庭作出的生效裁判对本院其他审判庭有约束力。相对人对生效裁判所认定的具体行政行为不服，提起行政诉讼，法院不应当受理。当然从司法程序的角度看，有一定的道理。的确，在民事诉讼或者刑事诉讼中，法院往往仅将具体行政行为作为证据审查，而且这种审查缺乏行政机关参加的对抗辩论程序，可能导致对具体行政行为的错误认定。民事或者刑事生效裁判一般只能认定该具体行政行为的合法性，但无权撤销该具体行政行为。因此，若相对人认为民事或者刑事裁判认定具体行政行为的合法性错误，相对人又不能提起行政诉讼。于是，这在实践中，可能存在一个被生效裁判错误认定为合法但无法撤销的具体行政行为。之所以存在这种问题，是因为我国司法体制本身存在的问题。法院进行司法解释时需要作必要的衡量。司法解释首先应当符合法学的基本原理，至于制度上可能出现的问题，可以通过改革制度来解决问题。对于该项规定可能出现的问题，同样可以通过建立新的制度来解决。
上述论及的是诉讼标的为同一法院生效裁判所羁束的问题。对于不同法院所作的判决，则应当作不同的处理。这是《若干解释》未涉及的问题。从该项规定的文字表述上理解，生效判决包括所有法院的生效判决。诉讼标的为上级法院生效判决效力私所羁束的，对于当事人的起诉，法院不应当受理。但诉讼标的为下级法院生效判决所羁束的，上级法院则应当有权受理。这在法院司法权等级理论上是可以得到支持的。至于诉讼标的为其他非上下级关系法院生效裁判所羁束的，法院也可以受理。[7]
以上是三种不同的理解，笔者偏向第一种观点。民事判决中对于房产证（包括产权证、他项权证等）作为证据加以采信并不意味着法院已对房管部门的登记、抵押登记发证行为作出确认合法的判决。可以通过行政审判，审查房地产登记、抵押登记发证行政行为的合法性，作出行政判决，行政判决的结果可以作为是否对民事判决提起再审的依据。若因行政判决确认发证行政行为不合法，需要对民事判决作出改判，也并不意味着原来的民事判决为错案。
事实上，根据《若干解释》第44条规定，诉讼标的为生效判决的效力所羁束的，法院不予受理。但实践中遇到的情况比较复杂，在执行该规定时有些困惑。如原告与被告因民事争议诉讼到民事审判庭，双方争议涉及房产、土地登记行为。民事判决是不审查被告具体行政行为的，相反，其作出判决的依据往往是以被告颁发的土地证和房产证作为定案依据的。按照《若干解释》的规定，如果民事判决根据被告的登记行为作出后，原告再诉被告房产、土地登记行为，法院是不予受理的。但是，被诉的房产、土地登记行为的合法性确实未经法院审查，如果原告认为权益受到侵害，法院又不受理，原告就没有救济途径了。[8]最高人民法院行政审判庭曾建议对上述现实问题予以研究，并作出可行性规定。 但到目前为止，仍然未有可行性的规定出台，对这个问题的解决是否需要象解决“交通事故责任认定书”可诉性问题一样，等待全国人大常委会法工委的批复。
参考文献
[1]、最高人民法院行政审判庭编写的（中国城市出版社2000年6月第一版）《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》释义一书第89页。
[2]、王振宇撰稿，赵大光、蔡小雪审稿，江必新审定的行政诉讼法司法解释讲座（二）、第八讲第一审裁判（见行政执法与行政审判参考2001年第1辑总第2辑第166页）。
[3]、段小京，《行政诉讼的附属问题及其管辖研究》（见行政执法与行政审判2005年第1集总第13集第025页）。
[4]、王达：《房屋所有权、抵押权登记行政诉讼理论与实务》，知识产权出版社2006年版，前言。
[5]、江必新著（金城出版社2001年8月第一版）《中国行政诉讼制度之发展－行政诉讼司法解释解读》一书第174页；江必新在《若干解释》疑难问题探讨一文（见行政执法与行政审判参考2001年第1辑总第2辑第103页）；蔡小雪、段小京撰稿，赵大光、蔡小雪审稿，江必新审定的行政诉讼法司法解释讲座（一）、第六讲起诉与受理一文（见行政执法与行政审判参考2000年第1辑总第1辑第266页）。
[6]、最高人民法院行政审判庭庭长王秀红2003年10月21日在全国法院行政审判工作座谈会上的讲话《确实贯彻司法为民思想努力开创行政审判工作新局面》（见行政执法与行政审判参考2003年第4集总第8集第27页）。
[7]、甘文著，中国法制出版社2000年5月北京第一版《行政诉讼法司法解释之评论－理由、观点与问题》一书第126页。
[8]、《行政审判的发展、问题与对策－浙江、江苏、上海、山东行政审判工作调查报告》一文（见行政执法与行政审判参考2002年第1辑总第4辑第242、255页）。
盐城市人民政府关于印发盐城市发展预拌砂浆管理办法的通知
江苏省盐城市人民政府
盐城市人民政府关于印发盐城市发展预拌砂浆管理办法的通知
盐政发〔2009〕151号
各县(市、区)人民政府，市开发区管委会，市各委、办、局，市各直属单位：
现将《盐城市发展预拌砂浆管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
盐城市人民政府
二○○九年七月二十八日
盐城市发展预拌砂浆管理办法
第一条 为节约资源，保护环境，进一步推进建筑业技术进步和施工方式转变，提高城市文明卫生程度，根据商务部等六部门《关于在部分城市限期禁止现场搅拌砂浆工作的通知》（商改发〔2007〕205号）和省有关文件精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称预拌砂浆，是指由专业生产厂家生产的干混砂浆或湿拌砂浆。干混砂浆是指经干燥筛分处理的集料与水泥以及根据性能确定的各种组分，按一定比例在专业生产厂混合而成，在使用地点按规定比例加水或配套液体拌合使用的干混拌合物，也称为干拌砂浆。湿拌砂浆是指水泥、细集料、外加剂以及根据性能确定的各种组分，按一定比例，在搅拌站经计量、拌制后，采用搅拌运输车运至使用地点，放入专用容器储存，并在规定时间内使用完毕的湿拌拌合物。
第三条 在本市行政区域内从事预拌砂浆生产、销售、运输、使用及管理的单位和个人，应当遵守本办法。
第四条 市建设行政主管部门是全市预拌砂浆管理和推广应用工作的行政主管部门。市散装水泥办公室(以下简称市散装办)负责具体实施和日常管理工作。
各县(市、区)人民政府确定的散装水泥行政主管部门会同其他部门负责本行政区域内预拌砂浆的组织管理和推广应用工作。
第五条 建立建设、发展改革、经贸、公安、规划、交通、环保、质监、城管、工商、物价等部门工作联动机制，在预拌砂浆推广应用中各司其职，定期协商解决预拌砂浆推广应用过程中的有关问题，确保预拌砂浆生产、流通、使用各环节的相互衔接。
第六条 公安部门应按有关规定，对预拌砂浆专用车辆核发通行证，保障其在城市道路内避高峰通行。交通行政管理部门对预拌砂浆专用车辆的有关规费按现行优惠政策执行。
第七条 质监部门要加强对预拌砂浆生产企业产品质量的监督检查。环保部门负责预拌砂浆生产企业环境影响评价审批和投产后的环境监察工作。
第八条 预拌砂浆生产企业的设置，应坚持统筹规划、合理布局、健康发展的方针，既要引导预拌砂浆健康发展，又要避免盲目投资造成资源浪费，其定点要符合国家产业政策、本地经济社会发展、建设市场需求和环境保护的要求。具体规划和布点方案，由市建设行政主管部门会同市其他有关部门编制。原则上，在2015年前，盐城市区建设预拌干混砂浆生产企业3家，每个县（市）分别建设1-2家。
第九条 设立预拌砂浆生产企业，应当按照企业设立条件到工商行政主管部门登记注册，领取企业法人营业执照。企业应当在工商部门预核名称、核准登记后，到市散装办办理备案手续。
第十条 盐城市区规划区范围内的房屋建筑及装饰装修工程、市政基础设施、交通、水利等建设工程禁止在施工现场搅拌砂浆，必须全部使用预拌砂浆。
各县（市）城区要逐步推广应用预拌砂浆，并明确禁止现场搅拌砂浆的时间计划、具体期限和措施。有条件的县（市）城区要先行发展。具体由各县（市）人民政府确定并通告。
第十一条 有下列情形之一，确需在现场搅拌砂浆的，应当由建设或施工单位提出书面申请报当地建设行政主管部门批准，同时报当地散装办：
（一）因建设工程的特殊需要，预拌砂浆企业无法生产的；
（二）因交通条件限制等原因，预拌砂浆运输车无法到达施工现场的；
（三）其他确需在施工现场搅拌砂浆的。
现场搅拌砂浆应当采取有效的防尘、防污水排放和隔音措施,符合环境保护、市容卫生管理和现场安全文明施工等有关规定。
第十二条 预拌砂浆的生产、运输和使用，应严格执行中华人民共和国建筑工业行业标准《预拌砂浆》（JG/T230-2007）、江苏省工程建设标准《预拌砂浆技术规程》（DGJ32/J13-2005）及其他有关强制性标准和规范，符合环境保护以及市容卫生管理规定。
第十三条 新建的预拌砂浆生产企业应配备先进的工艺装备和实验检测设备。干混砂浆企业年设计生产能力不低于10万吨；湿拌砂浆生产企业必须达到预拌混凝土企业二级及以上生产资质规定的要求。
第十四条 预拌砂浆生产企业应当建立健全质量保证体系，在标准管理、工序控制、计量管理和质量检验等方面严格执行有关规定，确保预拌砂浆的质量。
第十五条 预拌砂浆生产企业必须全部使用符合标准要求的散装水泥。企业干混砂浆的散装发放能力应当达到80%以上。
第十六条 企业在预拌砂浆生产过程中应使用粉煤灰、脱硫灰渣和运用钢渣、工业尾矿等一般工业固体废物制造的人工机制砂，以减少对天然砂的使用。对符合资源综合利用认定要求的企业，经济贸易行政主管部门要做好国家在资源综合利用方面优惠政策的宣传、引导和鼓励工作。
第十七条 预拌砂浆生产企业应当按国家和省的有关规定，定期向所在地散装办报送相关统计报表。
第十八条 应当使用预拌砂浆的建设工程，建设单位应要求设计单位按照预拌砂浆的有关标准规范进行设计，在施工图设计文件中明确预拌砂浆的品种和等级；应当使用预拌砂浆的招标项目，招标人要在招标文件中明确使用预拌砂浆；投标人应当参照政府发布的预拌砂浆指导价，将使用预拌砂浆的费用列入投标报价；施工单位必须严格按照国家、地方相关标准与规范操作，配备必要的检测仪器和施工机具，并将预拌砂浆检测报告、质量认证书等资料列入工程项目技术档案，同时要将使用预拌砂浆作为绿色文明施工的一项重要内容；工程监理单位应当加强对建设工程使用预拌砂浆情况的监理，对必须使用而不使用预拌砂浆的，应当及时要求建设、施工单位予以纠正；散装办要加强对禁止现场搅拌砂浆工作的监督检查。
第十九条 未经备案登记的企业，不得向市场供应预拌砂浆产品；建设、施工单位使用未经备案登记的预拌砂浆企业生产的砂浆，所征收的散装水泥专项资金预收款不予退返；使用干混砂浆的建设工程项目，应当全部使用散装干混砂浆。
第二十条 在预拌砂浆定点规划和布局的范围内，鼓励将小水泥厂改建成预拌砂浆生产企业；鼓励在建设工程施工中采用机械喷涂抹灰等先进施工工艺。
第二十一条 对预拌砂浆专用设施设备的购置、维修和建设、科研项目以及应用试点示范项目，经认证并报财政部门批准，可在散装水泥专项资金中给予一定的补贴。对在发展预拌砂浆工作中做出显著成绩的单位和个人，纳入发展散装水泥的先进单位、先进个人范围予以表彰和奖励。
第二十二条 工程竣工后30日内，建设单位应向所在地散装办出具使用预拌砂浆的原始发票，办理预收款返退手续。未全部使用预拌砂浆的，视为现场搅拌（不含经批准现场搅拌的部分），散装办对预收的散装水泥专项资金不予退还。
第二十三条 凡规定使用预拌砂浆的建设工程，违反本规定擅自在施工现场搅拌砂浆的，由建设行政主管部门责令其停工整顿、限期改正，并按有关规定作出处罚，同时该工程不得参加工程评优活动，对预收的散装水泥专项资金不予退还。
第二十四条 对违反产品质量、环境保护、市容环境卫生等有关规定的，由有关行政管理部门依法予以处理。
第二十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法提起行政复议或向人民法院起诉。
第二十六条 相关行政管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，应予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法由市建设行政主管部门解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。
